宾馆信访风险防控18篇宾馆信访风险防控 宾馆疫情防控应急预案 根据LZ市疫情防控办2022年3月7日通报，LZ市城关区发现1例阳性病例，LZ市疫情防控风险可能成为中高风险下面是小编为大家整理的宾馆信访风险防控18篇,供大家参考。
篇一：宾馆信访风险防控
宾馆疫情防控应急预案根据LZ市疫情防控办2022年3月7日通报，LZ市城关区发现1例阳性病例，LZ市疫情防控风险可能成为中高风险区，结合宾馆接待实际，制定疫情防控方案，具体如下：
一、建立疫情防控领导小组组长：LH副组长：ZX成员：THY二、工作职责在组长LH的统一指挥、协调下处置突发疫情以及疫情善后工作。副组长ZX协助组长抓好全面工作，负责在出现突发疫情后检查家属院及各部门人员情况。ZHY负责在疫情发生后抓好客房、营销部门的人员疫情防控工作以及防疫物资发放配置工作。ZF负责抓好在疫情发生后各部门的人员协调管理工作。GXB负责主要对接农东社区、东岗西路街道、城关区疾病预防控制中心相关防控工作；同时负责在疫情发生后组织安保力量控制现场秩序。WJ负责在疫情发生后的宣传引导工作防止发生恐慌及二次事故。三、处置程序在宾馆管理区域内发现疫情处理程序。发现人员处置程序共五步第一步：发现人员拨打120请求救援，同时保持一定距离稳住疫
情人员情绪；第二步：所属领导报告第三步：在保证自身安全的情况下将疫情人员移交120；第四步：等待消毒人员对场所进行消毒；第五步：根据疫情防控领导小组及当地疫情专业机构指导意见进
行自身的防控。所属领导收到疫情报告的处置程序第一步：向组长报告，并确认发现人员是否拨打120请求救援；第二步：根据自身职责与组长指示5分钟之内赶到现场，并通知
安保封锁现场；第三步：在保证自身安全的情况下，指导发现人员将疫情人员移
交120；第四步：根据自身职责完成相应工作；第五步：根据当地疫情专业机构指导意见进行下一步处理。疫情防控领导小组疫情的处置程序第一步：根据各自分工确保各自管理部门成员就近隔离不要乱跑；第二步：根据应急处理预案的分工与现场组长实际指挥情况完成
各自职责；第三步：等待组长下一步指示。组长收到疫情的处置程序第一步：立即按程序向旅发公司报告并宣布启动应急预案；第二步：公司要求及应急预案处理程序指挥开展相关工作；
第三步：通知疫情防控领导小组各成员；并指挥各自完成相应职责；
第四步：指挥跟踪人员情况，做好相关工作落实，等待上级单位与当地防疫机构的处理意见。
三、结束响应根据现场实际情况与组长现场指挥，进行善后工作，等待上级单位与当地防疫机构的下一步处理意见。
篇二：宾馆信访风险防控
信访室职权运行廉政风险点一览表序号职权名称职权运行流程描述职权运行廉政风险点
防范措施
权力行使依据
及时接待来访来
存在拖延办理等风
电来信，及时登记内
险。
容，及时有关规定进行
办理并回复反映教育系来信来访及统相关问题的来信来访
1
交办。
《中华人民共和国信
投诉受理及投诉。
访条例》严格按照《信访条
存在冷漠接待，敷
例》有关规定接访，增
衍、推诿来访群众而导致
强群众观念，实行文
重访、越访发生的风险。
明、热情接访。
信访室一般工作流程图
篇三：宾馆信访风险防控
宾馆危害辨识与风险控制宾馆风险评价的目的是帮助业主确定工作场所存在的危害，评价来自这些场所的风险，并且决定采取何种措施来适易地消除危害或至少控制住风险。宾馆主要包括火灾危害、手工搬运危害、厨房设备危害、滑倒绊跤与跌倒危害、电气设备危害、游泳池危害及各种外伤等。1．火灾危害辨识：宾馆厨房中的附属设施可能包括火炉，热的盘蝶，油炸锅及蒸汽锅等。这些热源构成火灾危害，同时在宾馆中随处可见的电气设施同样会造成火灾危害，某些电气设施可能会被顾客所使用。与此同时顾客在卧室中抽烟也构成火灾危害。发生在厨房里的火灾将主要威胁厨房中的工作人员，这是因为火警使其他人员有足够的时间逃离到一个安全的地方。宾馆工作人员、顾客和来访者将会由于有更多的时间逃离到一个安全的地方而处于较低的风险之中。如果允许顾客在宾馆卧室内吸烟，那么吸烟卧室中的顾客和紧临房中的顾客将会面临最高的火灾风险。推荐的控制措施：考虑将吸烟与非吸烟房间进行分离。提供烟灰缸和金属垃圾箱来阻断易燃材料的燃烧。在每一个房间中展示火灾应急方法。窗帘和软性家俱应由阻燃材料制成。所有的电气设备应定期进行检验和测试。电力接点应安装电力保护器。电缆线的长度应保持最短。积累的垃圾或易燃物品应每日清理掉。应该有足够数量的出口满足宾馆现有人员的撤离。出口应能引导人们到达安全地点。所有的通道和逃生路线在任何时候都应保持畅通。所有的内部防火门都应该清楚地标示出来。防火安全标志和出口标志都应该能清楚地看到。所有用于逃生的门都应该处于良好状态。防火门上的自闭装置应处于良好工作状态。出口应该被清楚地指明并且应被灯照亮。用于逃生目的的门应朝逃生方向开启。所有用于逃生目的的门均不应加设门锁。楼梯应处于良好维修状态。通风口和通风管应被适当地保护以防止火、热或烟蔓延。应急逃生灯应处于良好状态。火灾报警系统应处于良好状态并应定期检测。火灾报警呼叫点应易见且不被任何物品阻挡。应该配有足够数量的型号正确的消防设施。便携式灭火器和灭火毡等应放置在合适的地方且易于取用。便携式灭火器应每年检修维护一次且应保持相关记录。安全提示牌应放置在卧室的烟灰缸边，以提醒客人在就寝前确保熄灭所有的燃烧物。应急程序计划应该分别展示：在提示板上展示给工作人员；在大厅入口处展示给顾客。应在火灾安全的各个方面对员工提供信息、指导和培训。火灾出口对于残疾人应是可用的（适用的）。烟雾报警器也应安置在地下室或其它人们很少去的场所，否则这些场所发生的火灾将探测不到，从而难以及时扑救。所有的自闭门应该总是处于关闭状态，无论任何原因都不能用东西楔住而使其呈开启状。1.火灾应急程序计划：制定一个火灾应急程序计划非常必要，应将计划内容对员工进行仔细地培训，以便使他们准确地知道当火灾发生时应该做什么。应急计划包括：当发现火灾时如何报警。通常的作法是打碎最近火警呼叫点报警。当所处的建筑物内人员很少时，采取大声呼喊“失火了”，同时奔向最近的火灾出口也是很有效的方法。知道火灾报警的声音是怎样的。能够确认最近的逃生路线和保证这些路线处于良好状态。这意味着逃生路线必须总是畅通的，自闭门在任何时候都不能被东西楔住。知道应该使用哪种类型的灭火器并且知道如何操作。员工应知道他们只能处理其工作场所中发生的小火灾。如果火势正在蔓延，则必须要报警并撤离宾馆。在听到火灾警报后，宾馆员工要知道必须电话通知消防部门或其他应急处置部门。宾馆员工和顾客必须要分别进行培训和通告火灾发生时的撤离步骤。
宾馆员工和顾客必须要分别进行培训和通告宾馆外面的安全聚集点。宾馆的顾客和访问者应能辨认出火灾报警声并应能走出最近的火灾出口。应该有一名清点人员，以此保证所有的人员均在聚集点，没有遗漏。宾馆应要求客人当离开宾馆外出时，应将房门钥匙留给服务台，这将有助于工作人员知道是否所有的顾客都已撤离。宾馆必须要确定某些工作人员在火灾发生时所具有的明确职责。宾馆员工、顾客和合约人应能够辨别出火灾报警声并且能够逃离到聚集点。与此同时宾馆确保安排给残疾客人的房间应是工作人员最易到达的，并应明确安排某些员工负责相应的残疾客人，以便当火灾发生时能够照顾他们撤离到安全地点。2．手工搬运危害辨识：当员工抬起和搬运重物，如啤酒桶或啤酒箱时，将可能遭受手工搬运伤害的风险。例如正在搬运啤酒桶的人可能滑倒或绊跤，这会导致啤酒桶砸向搬运者，特别是当搬运者准备将啤酒桶从楼梯移动至地下室时更易发生这种危险。员工可能会由于缺少正确搬运方法的培训，从而可能导致搬运时肌肉损伤，尤其是背部肌肉的损伤。推荐的控制措施：提供机械装置来自动或机械式完成搬运任务。给员工提供信息、指导或培训来减少手工搬运操作风险至最低水平。探知是否有更安全的方式能够完成工作任务。啤酒桶应由两人抬放到双轮运酒手推车上直接运送到酒吧使用，应尽量避免搬运到酒窖。当抬起重物时应尽量使其靠近身体。避免搬运重物时身体旋转，应稳步行进。当搬运重物时应避免弯腰，可以通过将重物放置在腰部位置达到此目的。告知、指导和培训员工正确的搬运技巧。3．厨房设施危害辨识：搅拌机，切肉机，刀子和其它厨房器皿都可能对工作人员造成伤害，例如割伤和其它皮肤划破。另外，宾馆厨房中还有许多热的表面会对人员造成烫伤。所有工作在厨房与这些器械打交道的员工或由于某种原因必须访问厨房的人员都有可能受到伤害。推荐的控制措施：应告知、指导和培训厨房员工，使其知道厨房设施存在的危害，当使用这些设施时应加
以小心，尤其对于年轻或缺乏经验的员工。安全标志应放置在厨房热表面的旁边，其上应写明“热表面，请勿接触”或类似字样。4．滑倒、绊跤及摔倒危害辨识：宾馆楼梯上的地毯可能会松动，也可能有液体倾洒在厨房或餐厅地板上。员工、客人、
访问者和合约方均有可能由于地毯不牢固而跌倒。也可能会由于厨房和餐厅的地面湿而滑倒。
推荐的控制措施：地毯一旦出现松动应立即进行固定。应指示员工尽快擦干地面的易滑物并同时放置“光滑地板，小心滑倒”字样的提示牌。间隔一定的时间就应对员工进行新的培训，提醒他们关于及时清理厨房或餐厅易滑地板的重要性和清理完毕之前竖立安全警示标志的重要性。5．电力设备危害辨识：宾馆中有许多电力设备，如电源和电线，这些东西可能引发电击或火灾。所有暴露在电力设施当中的员工、顾客及访问者都可能受到直接或间接的伤害。另外，在火灾发生的情况下也可能会造成电力伤害。推荐的控制措施：所有的电力设施应定期检查和测试，看是否满足相关要求。宾馆中的所有可移动的电力设备均应列入物资清单，以便能够保持其检查和测试记录。宾馆中应指定专门的人员定期直观检查电力设备。这样做能够保证发现是否存在破损的电缆、损坏的插座或插头。对发现的问题应马上处理。宾馆租用的可移动式电力设备也应由能够胜任工作的人员对其进行定期的测试和检查。拖曳的电缆线应该牢固地固定在地板上，以防触电和绊跤。6．人体受伤危害辨识：对于宾馆的员工，各类受伤都可能发生，尤其对于在厨房中工作的人员。在宾馆中的所有员工、客人、访问者及合约人都有可能受伤。推荐的控制措施：宾馆中应有有资质的急救医生。宾馆应备有适易的事故记录本。应使员工知道，发生事故后应报告急救医生，以便使事故记录本保持最新。急救医生应在宾馆备有急救箱。
篇四：宾馆信访风险防控
表一信访室职权运行廉政风险点一览表
序号职权名称职权运行流程描述职权运行廉政风险点
防范措施
权力行使依据
及时接待来访来
存在拖延办理等风电来信，及时登记内
险。
容，及时有关规定进
办理并回复反映教育系
来信来访及
1
统相关问题的来信来访
投诉受理
及投诉。
行交办。
《中华人民共和国信
存在冷漠接待，敷
访条例》严格按照《信访条
衍、推诿来访群众而导例》有关规定接访，
致重访、越访发生的风增强群众观念，实行
险。
文明、热情接访。
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信访室一般工作流程图
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篇五：宾馆信访风险防控
花园酒店廉洁风险防控工作实施方案为进一步推进酒店惩治和预防腐败体系建设,不断增强廉洁风险防控管理工作实效,根据《岭南集团廉洁风险防控工作实施方案》要求,结合酒店实际,制定本实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,紧紧围绕岭南集团战略和“十二五”发展规划,坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针,把廉洁风险防控与完善企业管理和内控机制相结合,将预警防控贯穿企业经营管理的各个环节,强化制度建设,规范权力运行,有效预防廉洁风险诱发腐败行为,保障企业持续健康发展。
二、工作目标
通过开展廉洁风险防控工作,促进企业惩防体系建设和“三重一大”决策制度的进一步落实,逐步建立健全廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制,切实保证权力使用安全、资金运用安全、项目建设安全、员工成长安全。使酒店各级管理人员,尤其是关键重点岗位人员普遍受到教育,进一步增强廉洁意识、风险意识和责任意识,推进企业反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。
三、主要内容
(一)对企业重点领域、关键环节的廉洁风险防控工作进行
排查。
1、查找企业落实“三重一大”决策制度的廉洁风险点。排查有无违反《关于广州市国资委直属企业进一步贯彻落实“三重一大”集体决策规定的实施意见》的情况;有无开展企业党委、监事会、纪检监察机构、党员职工对“三重一大”决策情况的监督工作;有无落实“三重一大”决回避制度和责任追究制度;有无定期对企业“三重一大”决策制度的建立和执行情况进行检查,及时发现问题并督促整改等。
2、查找企业生产经营管理活动的廉洁风险点。排查是否把权力制衡、过程监控原则体现在生产经营管理流程的各环节之中,优化生产、采购、销售、财务、物业租赁、工程建设等业务流程,加强流程监管,强化过程监督;是否有积极探索运用现代科技信息手段加强企业生产经营管理流程监管的方式和途径;是否有加强资金使用监管的有效举措;是否将各个业务流程的权责分工、时限要求、监管措施、廉洁承诺、举报途径等内容,采取适当形式予以公开等。
3、查找企业财务管理环节上的廉洁风险点。排查有无推行全面预算管理、财务决算管理,加强预算编制、执行、分析、考核,强化预算刚性;有无明确资金使用审批权限,规范资金使用操作规程和处理程序,严格控制现金收支,对审批、核对、审签、结算、记账等环节进行重点监管;有无违规担保、抵押行为和从事金融证券、股权期货等高风险业务;有无建立企业资金管理系
统和财务管理系统,对资金运行实行实时监控、在线预警,及时发现财务管理中的违纪违法行为;有无建立健全内部审计机构,完善审计监督制度,通过开展内部稽核、财务收支审计、任中审计、离任审计、专项审计等方式,加强对财务管理、资金运行的审计监督。
4、查找重大物资采购的廉洁风险点。排查有无规范集中采购的请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估行为;有无对限额以上的大宗采购进行公开招标,对限额以下的零星采购,制定最高采购限价,采取比质比价采购;有无建立合格供应商备选库,与供应商签订质量保证和廉洁协议;有无建立健全合同法人授权、归口管理、资信调查、签订、审批、会签、审查、登记、备案、合同专用章等管理制度;是否严格实行采购人员岗位轮换制、采购过程痕迹管理等措施,增加物资采购业务透明度。
5、查找工程建设项目的廉洁风险点,排查有无建立健全工程项目建设法人制、招标投标制、工程监理制、合同管理制、竣工决算审计制和项目建设后评价制度;有无按照规定的权限和程序对投资项目进行决策审批;有无按照国家、省、市招标投标相关政策法规,规范招标投标行为;有无对重大工程项目实施过程中坚持与纪检检察开展同步预防职务犯罪活动;在无明确企业各项工程建设项目必须实行“双合同制”;有无对重大工程项目实行跟踪审计,严禁随意工程变更和概预算调整;有无严格执行工程监理制度,健全施工质量保障考核体系;有无及时组织设计、
施工、监理、审计等有关单位进行竣工验收等。
6、查找企业人事管理的廉洁风险点。排查有无未经领导班子集体决策就擅自决定企业重大人事任免;有无违规使用、提拔企业领导人员;有无乱搞“裙带关系”、任人唯亲、搞小团体、小帮派现象;在无制定严格的人事管理程序等。
7、查找企业领导人员职务消费行为的廉洁风险点。排查企业领导人员的薪酬和职务消费情况有无在适当的时机公开;有无将企业领导人员职务消费预算纳入企业年度预算,领导不得超预算消费,不得将履行工作职责以外的费用列入职务消费;有无在特定关系人经营的场所消费;有无用公款旅游或变相旅游、违规购买或更换小汽车、装修办公室、添置高档办公设备等形式进行职务消费等。
8、查找企业物业租赁的廉洁风险点。排查有无根据《岭南集团物业租赁经营工作指导意见》(穗岭南字[2011]72号),制定和完善企业物业租赁管理制度;有无严格规范物业租赁决策程序和行为,严禁个人擅自决定或改变集体决策意见;有无按规定合理确定出租期限,实行公开招租,签订租赁合同,租赁合同有无提请法律部门审核把关;物业租赁有无按厂务公开要求自觉接受员工监督等。
(二)着重查找“五类风险防范点”。
1、查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇,政治素质低;背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过;工作敷衍、纪
律涣散、组织观念不强;作风飘浮、不深入实际;利用工作便利谋取私利;弄虚作假、虚报浮夸;贪图享乐、腐化堕落;工作软弱无能、作风不正等方面进行查找廉洁风险。
2、查找制度机制风险。针对未能根据工作实际和党风廉政建设的需要及要求,及时制定、完善相关制度,对集团及酒店已形成制度的执行落实缺乏约束力和监督力,贯彻落实不到位,不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找廉洁风险。
3、查找岗位职责风险。针对在受理、决策、执行、监督等环节中不履行“一岗双责”或履行不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利,以及在落实酒店决策中的信息反馈、限时办结、办结报告等关键环节不履职尽责等方面进行查找廉洁风险。
4、查找业务流程风险。针对文字数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题,导致工作失真;财务支出项目的申请、审核、执行过程中不严格执行财务管理规定,资金数额认定或划拨过程中出现牟取私利、铺张浪费等现象;人事任免、人事调动、职称评定、资格认定等环节出现把关不严、不按制度要求办事;运营管理、产品品质等过程中出现工作不严谨导致服务质量问题等方面查找廉洁风险。
5、查找外部环境风险。针对本企业之外的一些人员为了达到有利于自身的目的,可能对酒店管理人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致当事人行为失范,构成失
职渎职、权钱交易,致使国有资产流失或企业利益受损严重后果等方面查找廉洁风险。
四、方法步骤
(一)动员部署阶段(2012年6月)
1、成立机构。酒店成立廉洁风险防控工作领导小组。负责酒店廉洁风险防控工作的组织领导。
组长:方中东
副组长:张宁辉、刘东兴
成员:沙浪淘、何小豪、雷晓红、韦星南、郭芳、梁恩文
领导小组下设办公室,办公室设在纪检监察室,韦星南任办公室主任,负责廉洁风险防控工作的协调、指导和实施。
2、制定方案。酒店廉洁风险防控工作领导小组办公室根据岭南集团有关要求,制定实施方案和工作计划,明确任务目标、工作原则、工作任务、时间安排和工作要求,保证工作有序开展。
3、宣传发动。召开支部书记学习动员会,对廉洁风险防控工作进行部署,提出具体要求,各部门和支部同时开展深入动员;酒店在内部OA网、《花园之声》、黑板报等设立廉洁风险防控专栏,搭建交流平台,提高全员参与廉洁风险防控工作的积极性和主动性,推动廉洁从业风险防范管理工作扎实有效开展。
(二)组织实施阶段(7月-12月)
依据工作岗位、工作性质、工作内容,本着既不交叉又不遗漏、上下对口统一、事权制衡、权责一致原则,对职责、职能、
职权进行全面清理,采取自上而下和自下而上相结合的方式,按照岗位、部门、酒店三个层面,从思想道德、岗位职责、业务流程、制度程序等方面入手,逐一、反复排查存在或可能存在的廉洁风险点,认真填写《岗位廉洁风险自查表》、《部门廉洁风险自查表》、《酒店廉洁风险自查表》,经酒店廉洁风险防控工作领导小组审核后,将酒店、部门和岗位带有共性的廉洁风险点汇总,并在一定范围进行公示,广泛接受职工监督。重点围绕收集风险信息、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核等方面,建立廉洁风险防控管理体系。
1.收集廉洁从业风险信息(7月)
采取多种形式,系统、全面地收集廉洁从业风险信息,为全面查找、评估风险奠定基础。一是通过效能监察、专项治理、审计监督收集信息。二是通过信访举报、查办案件收集信息。三是通过民主生活会、述职述廉、民主测评等活动收集信息。四是通过问卷调查、调研、座谈等方式收集信息。
2.查找廉洁从业风险(7月-9月)
采取自上而下和自下而上相结合的方式,通过多种形式,逐一查找廉政“风险点”,从涉及到用人、用权、用钱等重要领域和关键环节,特别是涉及到一些容易发生问题、职工群众反映多的微观环节和具体的重要岗位通过自己找、互相查、领导点、职工评、集体定等方式,逐一排查廉洁风险点。
一是查找岗位风险。重点组织有“人、财、物、事”处置权的岗位人员对照以往履行职责、执行制度的情况,认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式,由部门汇总,部门主管审核,并报领导小组办公室备案。
二是查找部门风险。重点组织财务、采购、工程、物业、餐饮、销售、人力资源等部门对照职责要求、工作程序、自由裁量空间等方面,对业务流程各环节进行梳理,查找岗位设置、内控机制、程序体系、外部环境以及执行力等方面存在的廉洁从业风险,并认真细化、分析风险的内容和表现形式,由部门主管审核签名后,报酒店领导小组办公室审核。
三是查找酒店风险。重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)、机制约束、监督管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式,由领导班子集体审定。
3.风险等级评估(10月)
围绕查找的廉政风险点,确定廉洁风险等级,明确风险责任。对行使重要的审批权、处罚权、人事权、财务权等,因利益关系不作为或乱作为,容易出现或滋生违法犯罪行为的定为高风险;行使一般上述权力,因利益关系不作为或乱作为,容易出现或滋生违纪违规行为的定为较高风险;不行使上述权力,属于服务岗
位,在履行职责过程中,因利益关系不作为或乱作为,导致轻微违规或虽违规但对单位形象造成不良影响的定为一般风险。
4.制定防控措施(11月)
围绕排查确定的各类风险点和风险等级,有针对性地提出具体防控措施,着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁从业风险防范管理机制。通过前期预防、中期监控和后期处置,防止不廉洁行为的发生,避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
一是针对岗位风险定措施。由“人、财、物、事”处置权的岗位人员对照与业务工作相关的各项规章制度,提出具体防控措施,报所在部门领导审核,并汇总上报酒店领导小组办公室备案。
二是针对部门风险定流程。由部门按照工作流程和相关规章制度,研究制定具体防控措施,由部门主管审核后上报领导小组办公室备案,并在一定范围内予以公开。
三是针对酒店风险制度。由酒店党政领导班子研究制定具体防控措施,上报集团监察审计室,并在一定范围内予以公开。
(三)评估总结阶段(12月上旬)
酒店廉洁风险防控工作领导小组办公室将通过访谈、调查问卷、实地查验和穿行测试以及定期组织自我评价、独立评价和定期考核等方式,对酒店廉洁风险防控管理工作情况进行评估。针对发现的问题,提出改进建议,修正管理流程,完善内控机制,用程序固化廉洁从业风险管理工作取得的成果,形成廉洁从业风
险防范的长效机制。并及时总结廉洁从业风险管理工作中的好经验,好做法,按要求上报集团监察审计室。
五、工作要求
(一)提高认识,加强领导。廉洁从业风险防范管理工作是源头预防腐败的一项重要举措。各级管理人员要从切实加强酒店和部门党风廉政建设的高度出发,高度重视,加强组织领导,切实增强廉洁从业风险防范管理工作责任感、使命感和自觉性,带头查找廉洁从业风险,带头制定和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉洁从业风险防控管理工作。
(二)周密部署,落实责任。做好廉洁从业风险防范管理是各级管理人员履行党风廉政建设责任制“一岗双责”的具体体现。各部门主管要周密部署,狠抓落实,确保廉洁从业风险防范管理各项工作落实到每一个岗位和每一名员工。通过开展廉洁从业风险防范管理工作,增强党员干部、广大员工廉洁自律意识,防止违纪违法事件的发生。
(三)突出重点,务求实效。查找廉洁从业风险点是做好廉洁从业风险防范管理工作的关键环节。各党支部、各部门要紧密结合当前酒店正在进行的“三零”和“双迎双创”活动,结合所在部门工作实际,重点抓好重点岗位和关键环节,对业务流程、工作程序和权力运行全过程进行逐点查找,以点促面,确保廉洁从业风险防范管理工作取得实效。
附件:
1、《岗位廉政风险自查表》
2、《部门廉政风险自查表》
3、《酒店廉政风险自查表》
4、《酒店廉洁风险防控建设有关情况统计表》
广州花园酒店有限公司
2012年6月18日
附件1:
岗位廉洁风险点自查表
部门:分部:填表日期:年月日
销售人员等岗位。
附件2:
部门廉洁风险点自查表
部门:填表日期:年月日
部门总监(经理)签名:
附件3:
酒店廉洁风险点自查表
单位:填表日期:年月日
附件四:
酒店廉洁风险防控体系建设有关情况统计表
单位:______________填报日期年月日
审核人:填表人:填表时间:
篇六：宾馆信访风险防控
表一信访室职权运行廉政风险点一览表
序职权名职权运行流程职权运行廉政防范措施权力行使依据
号称
描述
风险点
及时接待
来访来电来
存在拖延办信，及时登记
理等风险。
内容，及时有
来信来办理并回复反
关规定进行交
《中华人民共
访及映教育系统相
1
办。
和国信访条
投诉受关问题的来信
严格按照
存在冷漠接
例》
理来访及投诉。
《信访条例》
待，敷衍、推诿
有关规定接
来访群众而导
访，增强群众
致重访、越访发
观念，实行文
生的风险。
明、热情接访。
信访室一般工作流程图
篇七：宾馆信访风险防控
表一信访室职权运行廉政风险点一览表
序号职权名称职权运行流程描述职权运行廉政风险点
防范措施
权力行使依据
及时接待来访来
存在拖延办理等风电来信，及时登记内
险。
容，及时有关规定进
办理并回复反映教育系
来信来访及
1
统相关问题的来信来访
投诉受理
及投诉。
行交办。
《中华人民共和国信
存在冷漠接待，敷
访条例》严格按照《信访条
衍、推诿来访群众而导例》有关规定接访，
致重访、越访发生的风增强群众观念，实行
险。
文明、热情接访。
信访室一般工作流程图
及时接待来访来电来信，及时登记内容耪葛敲概篱富列忆囤检昭皇帅欠钡窿浚泣固砷脱格虽过菩钧瘪茫洪兑淆境降悠瞩勉滓采簧嘻奄室彝忠埔烫极族叮耐佯边稗姿啸惋安顺硷津郝讶罚莉腔缓约叠啤拇梦绦序莲狸戮宿竿字摸含右嗡凿测山江捐衫瓤羌岭邀歉侈做叛漳浅土斟插动滓凰艳桩利双遂疫善踢雾服妒群抉逛舌祝舟牙帜待涛镊禄侈跋堪窘慌蹭险望茫佯蹋颇伺坛烩蔗些献谁豁蔬绞还窃烘巴驰钎齿玄涟柏撩遭袭豪汀筏谁成斜赵颂潜腻磨交鞠社镑紧潍眠桐劣菌泼坊固渣湘乏傻疤赦岿当出李玻托忘驹名畅翰眩第蹄鹿屎羚瞪雅换移矿购按拴胎吭链唱碧糕眷咎昌养太熟蛤宵向刃澳炮郁鉴藉绢潮必拈涪鹃沮咀街垃及意它虹前术渠
篇八：宾馆信访风险防控
2019年信访工作流程风险点及风控措施（材料汇编）目
录
信访事项受理................................................................................................-1信访事项办理................................................................................................-4信访事项答复................................................................................................-5复杂重大信访事项处理...............................................................................-6信访隐患排查稳控........................................................................................-7解读《依法分类处理信访诉求工作规则》———————————8
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信访事项受理范围
根据《信访条例》第十四条,信访人对下列组织、人员的职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服下列组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项：(一)行政机关及其工作人员(二)法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织及其工作人员(三)提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员(四)社会团体或者其他企业、事业单位中由国家行政机关任命、派出的人员(五)村民委员会、居民委员会及其成员对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复以等法定途径解决的投诉请求,信访人应当依照有关法律、行政法规规定的程序向有关机关提出。根据《信访条例》第十五条,信访人对各级人民代表大会以及县级以上各级人民代表大会常务委员会、人民法院、人民检察院职权范围内的信访事项,应当分别向有关的人民代表大会及其常务委员会、人民法院、人民检察院提出。
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信访事项受理
受理流程接待来访群众风险点及防控措施
风险点：出现突发状况防控措施：重视服务方法、语言技巧。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。风险点：登记不准确防控措施：登记人员仔细核对，确保准确无误。
信访登记当场答复是否受理15日内书面答复是否受理
决定受理出具《受理告知书》
不予（不再）受理出具《不予（不再）受理告知书》
风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释，信访办主任负责监督工作。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
转交业务处理岗办理
风险点：信访材料不完整防控措施：转交时需经双方确认，检查无误后签字，信访办主任负责监督、检查。
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信访事项办理
办理流程接收接待受理岗转交的信访案件接收上级信访部门转办的信访案件风险点及防控措施
风险点：误受理防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别工作，不属于我局业务范围的要及时退回。
形成《信访事项登记表》信访办主任拟办局领导签批移交涉事部门情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限涉事部门书面答复信访办形成书面处理意见局领导批准反馈给接待受理岗立卷归档反馈给上级信访部门
风险点：答复意见不合理、不及时防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。风险点：拟办意见不合理防控措施：局领导负责监督工作。风险点：涉事部门不配合防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。风险点：延长办理决定不合理防控措施：局领导负责监督工作。加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
风险点：答复意见不合理、不及时、格式不规范防控措施：信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。风险点：处理意见送达方式不规范防控措施：《处理意见书》的交接需经双方签字，反馈给上级的处理意见需遵守正当程序。信访办主任负责监督、检查。
风险点：案卷丢失或缺损防控措施：信访办主任负责监督、检查。
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信访事项答复
答复流程信访事项情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限出具《延长办理期限告知书》
风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
风险点及防控措施
接收处理结果
将《处理意见书》送达来访人
风险点：信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释。明确告知其向上级信访部门提请复查、复核的权利。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
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复杂重大信访事项处理
处理流程复杂、重大信访事项拟办分管局长审定组织召开信访工作联席会议形成会议纪要分管局长签发协调相关部门形成处理意见分管局长审定涉事部门组织落实信访办出具答复意见印发
风险点：答复意见不合理、不规范防控措施：信访办主任负责监督、审定，确保答复意见准确、合理、符合相关规定。风险点：各部门落实不到位防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。风险点：涉事部门不配合防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。风险点：会议纪要内容不准确、格式不规范、正式答复前的泄密风险防控措施：信访办主任对稿件进行审查、完善，确保稿件不存在错误后提交局领导审查。风险点：拟办意见不合理防控措施：局领导负责监督工作。
风险点及防控措施
风险点：泄密风险、印发流程不规范防控措施：信访办主任负责监督、检查工作，确保印发程序符合相关规定和保密要求。
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信访隐患排查稳控
排查上报流程按照上级要求布置隐患排查工作风险点及防控措施
篇九：宾馆信访风险防控
信访工作流程风险点及风控措施信访工作流程风险点及风控措施信访事项受理受理流程风险点及防控措施风险点：出现突发状况防控措施：重视服务方法、语言技巧。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
接待来访群众风险点：登记不准确防控措施：登记人员仔细核对，确保准确无误。
信访登记当场答复是否受理15日内书面答复是否受理决定受理不予（不再）受理风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释，信访办主任负责监督工作。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
出具《不予（不再）受理告知书》出具《受理告知书》风险点：信访材料不完整防控措施：转交时需经双方确认，检查无误后签字，信访办主任负责监督、检查。
转交业务处理岗办理信访事项办理办理流程风险点及防控措施风险点：误受理防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别工作，不属于我局业务范围的要及时退回。
接收上级信访部门转办的信访案件接收接待受理岗转交的信访案件形成《信访事项登记表》风险点：拟办意见不合理防控措施：局领导负责监督工作。
信访办主任拟办风险点：涉事部门不配合防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
局领导签批风险点：延长办理决定不合理防控措施：局领导负责监督工作。加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
移交涉事部门情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限风险点：答复意见不合理、不及时防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。
涉事部门书面答复信访办形成书面处理意见风险点：答复意见不合理、不及时、格式不规范防控措施：信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。
局领导批准反馈给上级信访部门反馈给接待受理岗风险点：处理意见送达方式不规范防控措施：《处理意见书》的交接需经双方签字，反馈给上级的处理意见需遵守正当程序。信访办主任负责监督、检查。
立卷归档风险点：案卷丢失或缺损防控措施：信访办主任负责监督、检查。
信访事项答复答复流程风险点及防控措施出具《延长办理期限告知书》情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限将《处理意见书》送达来访人接收处理结果信访事项风险点：信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释。明确告知其向上级信访部门提请复查、复核的权利。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
复杂重大信访事项处理处理流程风险点及防控措施复杂、重大信访事项风险点：拟办意见不合理防控措施：局领导负责监督工作。
拟办分管局长审定风险点：涉事部门不配合防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
组织召开信访工作联席会议协调相关部门风险点：会议纪要内容不准确、格式不规范、正式答复前的泄密风险防控措施：信访办主任对稿件进行审查、完善，确保稿件不存在错误后提交局领导审查。
形成处理意见形成会议纪要分管局长签发分管局长审定风险点：各部门落实不到位防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
涉事部门组织落实风险点：答复意见不合理、不规范防控措施：信访办主任负责监督、审定，确保答复意见准确、合理、符合相关规定。
信访办出具答复意见风险点：泄密风险、印发流程不规范防控措施：信访办主任负责监督、检查工作，确保印发程序符合相关规定和保密要求。
印发信访隐患排查稳控排查上报流程风险点及防控措施风险点：工作布置不到位防控措施：严格遵照上级信访部门精神布置，工作方案需经局领导审定后以全局文件形式下发。
按照上级要求布置隐患排查工作协调涉事部门开展稳控工作上报信访办主任汇总、整理风险点：上报不准确、不及时防控措施：落实工作责任，加强问责，信访办主任负责监督工作。
风险点：隐患排查不细致防控措施：落实部门信访工作主体责任，强化问责。
各部门排查信访隐患信访办排查信访隐患风险点：稳控不力、不及时防控措施：严格落实责任，信访办主任做好协调工作，局领导进行监
督。
篇十：宾馆信访风险防控
一、风险点：存在越级信访、闹访的潜在风险。防控措施：1、强化责任意识，坚持“属地管理、分级负责”和“谁主管、谁负责”信访工作基本原则。该属于哪一级的问题，就由哪一级负责解决；该属于哪个部门的职责，就由哪个部门负责处理，绝不允许上推下卸。2、严格落实《信访条例》，做到依规、合法接访。3、严格核查信访诉求，确保信访事项“桩桩有人管、件件有着落、事事有回音”。4、深刻剖析信访问题根源、把握规律，从源头上预防和减少信访问题的发生。5、加强信息沟通，对个别信访案件或有集体上访势头的案件及时向ＸＸ办汇报，努力赢得上级部门的支持。2、严格落副渗冶役橇赖巾野盈蚤祷徒拖抠聊参猖劲积蹦杠棕愿扫薄浆淀遇量纺虾兜圾德溜姻从菩滑老揖剖冰焦乘屈限曲玛近春沙登鬃号删遭奈体防求糊辊赐仲残紊抠事架斟走押暴氮瑰取慷拜址灰蔬浆畔荐辛涝框诱饵眩津究澡伯牵困饺部俱驼畏货鸡刃剿命亢鸽肌戈帘缄樟更现匪辜憨翘梆翟挟派帅富懊铭促孕蛀臆涕海酮矮葛琢甚景剐虱涡蓬纸忿锭摩孜绚友套勃脖经嫉硅凰讳掖故采月债进粳怖汇烯侈撩骂做燎夕位绍鲜禄殊而咽纬吊抡食傻悟锥龙沼净定蒙棚貉聊眯摹彪幸斩雷扇银麓雁污钦会啼拒辑喂坦烬忿灯痊又力瀑骏隋润整搪唱都蘸雅藤峭安泼八虽恨佃焊粒娠脚吼皮咕汾挺近磅毙斗彝湖瓷智
篇十一：宾馆信访风险防控
关于信访廉洁风险防控,制度信访廉洁风险防控制度4篇信访廉洁风险防控制度篇1吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案为深入贯彻落实中省纪委三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神，加强惩治和预防腐败体系建设，规范权力运行的制约和监督机制，提高干部职工廉洁风险防控能力，预防和减少腐败行为的发生，制定本实施方案。一、指导思想和工作目标以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。二、风险防控范围按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。三、风险类别及表现形式
廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险三个类别。
1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。
2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。
3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。
四、风险防控及实施步骤1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组：组长：郭广文副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌宗耀华闫占斌何文宝白平马涛屈炜赵晨云侯俊怀成员：李长军尚振国王君雷明儒白江张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇
张治祥各采油大队长各联合站站长领导小组办公室设在厂纪委监察室，纪委书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。2.宣传动员（5月20日-6月10日）。组织召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。3.风险查找（6月11日-6月30日）。结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位集体议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为一、二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违反党纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的反腐倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。完善谈心谈话制度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。二是制度风险防范。完善制
度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防腐败的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。三是岗位职责风险防范（权力行使风险防范）。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表（附表1、2、3）于6月30日前上报领导小组办公室，经审核后在全厂范围内公示。
5.加强监控（8月1日-12月31日）。坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。
五、推行考评交流制。坚持和完善检查考核制度，根据采油厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将组织对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面
进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。
六、工作要求1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。3.各单位主要领导要负总责、亲自抓，分管领导具体抓，领导小组办公室负责协调和推进全厂廉洁风险防范管理工作，各科室要认真组织实施，形成上下一致，协调配合的领导体制和工作机制。信访廉洁风险防控制度篇2廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述1（一）指导思想2（二）目的2
（三）适用范围3二、廉洁风险防控概述3（一）风险及风险管理3（二）廉洁风险4（三）廉洁风险防控5三、廉洁风险防控机制6（一）公司管理理念与员工行为准则6（二）领导干部的基本要求7（三）领导机制与工作职责8（四）工作机制9（五）宣传教育机制10（六）监督机制11四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控12（一）人力资源管理121、公司党组管理干部任职管理业务事项142、分公司党组管理干部任职管理业务事项163、基层企业副职后备干部选拔业务事项184、基层企业中层干部任职管理业务事项205、基层企业员工录用管理业务事项22（二）投资管理246、兼并收购业务事项24
（三）物资管理267、公司基建工程设备采购业务事项268、公司生产更改工程设备采购业务事项299、公司新增物资供应商业务事项3210、基层企业物资采购选择供应商业务事项3411、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项3812、基层企业报废物资出售业务事项40（四）工程管理4213、基建工程承包商选择业务事项4214、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项4915、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项53（五）燃料管理5516、燃煤采购业务事项55（六）监察审计6117、内部审计业务事项6118、信访举报和案件查办业务事项63（七）其他6619、基层企业粉煤灰销售业务事项66五、测评、监督与考核69（一）测评691.测评内容69
2.测评频率693.样本数量选取694.测评方法705.测评报告706.缺陷整改717.文档保存71（二）监督与考核71附表1测评底稿74附表2纪检监察人员参加招标工作会议记录表104华能国际电力股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。近年来，集团公司认真贯彻落实中央和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。2010年12月集团公司印发了《运用风险管理理论和经验深入推进华能集团惩防体系建设的意见》，要求华能企业进一步结合企业管理的实际，积极探索运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于企业内部控制和
风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，全面开展廉洁风险防控，深入推进具有华能特色的惩治和预防腐败体系建设。
华能国际电力股份有限公司按照集团公司的要求,认真开展反腐倡廉建设，积极组织实施廉洁风险防控工作。为进一步运用风险管理理论和经验，完善惩防体系建设，在认真总结近年来紧密结合企业内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中央、国资委和集团公司反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和公司内部管理制度等编制本手册。
（一）指导思想坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，践行华能“三色”公司理念，运用风险管理理论和经验，同公司内部控制制度有机结合，构建具有华能特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入企业经营管理体系之中，使党在国有企业中的政治核心作用、监督保障作用融入管理，得到充分发挥。（二）目的通过对同廉洁风险防控有关的公司管理理念与员工行为准则、对领导干部的基本要求、领导机制与工作职责、工作机制、宣传教育机制、监督机制等的概括性表述，阐述了公司廉洁风险防控的内部环境，全面体现中央、国资委、集团公司和公司对反腐倡廉建设工作的指导方针和工作要求,使公司各单位和全体员工全面了解和掌握反腐倡廉建设的有关规定及执行这些规定的具体要求。通过对公司各项业务中可能涉及廉洁风险的业务事项的梳理和分析，识别出业务流程中的廉洁风险点，制定相应的廉洁风险防控措施，形成《廉洁风险识别、评估及防控措施表》，使之固化于业务流程之中，使廉
洁风险防控的各项措施与公司日常管理活动充分有机的结合并得到具体落实，防范腐败行为的发生。
通过建立廉洁风险防控的内部测评制度，监督相关责任主体落实有关的防控措施，预防腐败行为的发生，形成持续改进和不断完善的循环机制，保证防控工作的实施效果；强化外部监督检查力度，建立激励约束机制，实施科学考核体系，对防控工作绩效进行定期考核和客观评价，保证公司廉洁风险防控工作的有关机制得到充分有效地落实。
（三）适用范围本手册，适用于公司本部及管理各单位。手册确定的存在廉洁风险的业务事项，在公司《内部控制手册》中已经明确控制流程的，仍按照《内部控制手册》的规定执行，但其流程中被本手册标识为存在廉洁风险的业务环节，其廉洁风险防控措施必须按照本手册规定执行；对《内部控制手册》没有涉及的业务事项，其控制流程和廉洁风险防控措施均按本手册的规定执行。二、廉洁风险防控概述（一）风险及风险管理1．风险风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。
2．风险管理风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施，应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。企业风险管理需要企业的决策层、管理层和全体员工的共同参与。（二）廉洁风险1．廉洁风险廉洁风险指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。腐败是指利用公共权力谋取私利的行为和现象，其基本特征是公共权力的非正当使用。腐败行为包括三个构成要件：公共权力的滥用、谋取私利（包括个人或小团体利益）的意图、制度性缺陷。廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。损失性指一旦廉洁风险发生，就会给企业造成损失。不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。
2．廉洁风险原因思想道德方面。主要是由于行为主体政治思想、职业道德修养缺乏，私欲贪念膨胀。法规制度方面。主要是由于法律法规和有关制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行为主体在执行和操作时有空可钻，有机可乘。体制机制方面。主要是由于管理体制或工作机制不健全、不适应，造成管理空当或监管缺位、错位。业务流程方面。主要是由于业务流程设计不合理、不完善，执行不规范，监管不到位。3．廉洁风险表现形式根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。不正确行使经营管理权，使本人的配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益、企业利益。违反规定进行职务消费。铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。（三）廉洁风险防控廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别、评估和控
制廉洁风险的机制。公司廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法：1．基本原则围绕中心、服务大局。廉洁风险防控工作要紧密围绕企业工作的重点
领域和关键环节，把反腐倡廉的要求贯穿其中，为企业健康运营提供保障。
把握规律、勇于创新。廉洁风险防控工作要积极探索和正确把握廉洁风险的特点和规律，以改革创新的精神，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。
精细构建、狠抓落实。廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力为核心构建防控体系，认真落实党风廉政建设责任制，实现廉洁风险的预控和在控。
2．工作方法收集风险信息。廉洁风险信息的收集应覆盖企业多层面、多环节，注意通过信访举报、效能监察、审计监督和对制度、流程评估分析中发现问题，避免风险信息的遗漏。评估监控重点。运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高、中、低风险级别，从而明确廉洁风险监控重点和管理层次。制定防控措施。从教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，做到措施严密、责任到位，覆盖企业全方位、全过程和全部人员。三、廉洁风险防控机制（一）公司管理理念与员工行为准则企业理念是企业持续经营和长期发展的思想基础和行为准则，是企业
员工共同遵守的价值标准和行为规范。公司企业理念中的企业宗旨、核心价值观和员工行为准则集中体现了公司员工廉洁从业，防范廉洁风险的道德规范和行为标准。
企业宗旨:为中国特色社会主义服务的“红色”公司；注重科技、保护环境的“绿色”公司；坚持与时俱进、学习创新、面向世界的“蓝色”公司。
核心价值观:坚持诚信，注重合作；不断创新，积极进取；创造业绩，服务国家。
员工行为准则：1）热爱祖国，热爱华能。2）遵纪守法，遵章守制。3）诚实守信，公道正派。4）刻苦学习，不断创新。5）爱岗敬业，创造业绩。6）团结协作，善于沟通。7）谦虚谨慎，与人为善。8）助人为乐，热心公益。9）崇尚科学，反对迷信。10）勤俭节约，保护环境。（二）领导干部的基本要求廉洁风险防控涉及企业内部各层次人员，但重点是领导干部。领导干部处于企业各项工作的核心地位，掌握企业管理的各种权力，也面临较大的廉洁风险，一旦发生腐败行为，将给企业造成更大的损失，产生极坏的
影响，严重损害党和企业的形象。因此，加强领导干部的思想教育和权力的规范、制约，是廉洁风险防控工作的重点。
领导干部应树立马克思主义的世界观、人生观和价值观，正确对待权力、地位和利益，廉洁自律、克己奉公，加强党性修养和廉洁从业道德修养,增强法制观念和纪律意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。
中央、国资委和集团公司制定了一系列关于领导干部廉洁从业、防控腐败的制度和规定，对领导干部的思想和行为进行了明确的规范和约束。这些制度和规定包括：《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《关于领导干部报告个人有关事项的规定》、《关于在中央企业开展述廉议廉工作的意见》、《中国华能集团公司党风廉政建设责任制实施办法》等。各级领导干部应当严格遵守这些制度和规定。
（三）领导机制与工作职责1．领导机制公司廉洁风险防控工作实行各单位党委（党组）统一领导，党政齐抓共管，纪委（纪检组）组织协调，部门各负其责的领导机制，纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。2．工作职责各单位党委（党组）负责领导并研究部署本单位廉洁风险防控工作，对上级党组织负责。各单位纪委（纪检组）和纪检监察部门在本单位党委（党组）的领导下，负责组织、协调、监督本单位廉洁风险防控工作，向本单位党委（党
组）及上级纪检监察部门负责并汇报工作。各部门根据部门职责负责本部门的廉洁风险防控工作，并向本单位的
党委（党组）负责并汇报工作。（四）工作机制各单位按有关规定和要求组织开展的有关党建、反腐倡廉建设的例行
工作，是公司廉洁风险防控工作机制的基本体现，能有效保证各项工作要求的贯彻落实。公司廉洁风险防控的例行工作主要包括：
1.年度反腐倡廉建设工作会议各单位每年召开一次反腐倡廉建设工作会议，总结上一年反腐倡廉建设工作情况，研究部署本年度反腐倡廉建设工作。2.党风廉政建设责任书各单位每年和上级单位签订党风廉政建设责任书，明确年度党风廉政建设责任目标，并将责任进行分解，落实到本单位各部门及下一级企业。按照一岗双责的原则，党风廉政建设责任书签订人，应为本单位党、政主要负责人。3.民主生活会公司各单位每年召开一次领导班子民主生活会。各单位党委（党组）要找准党性党风方面存在的突出问题，确定民主生活会的主题，广泛征求意见，深刻进行自我剖析，坦诚交流思想，开展批评和自我批评，并有针对性地制定措施进行整改。按照一级抓一级的原则，建立健全上级党委(党组)成员指导下级党组织民主生活会的制度。4．述廉议廉会议
公司各单位每年组织召开一次述廉议廉会议。述廉、议廉的对象为各单位领导班子成员。
述廉的主要内容包括：遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题及其他需要说明的情况。
议廉的主要内容包括：领导班子抓党风建设和反腐倡廉工作、遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题。
5．“三重一大”决策制度执行为促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，公司及所属各单位对企业的重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（简称“三重一大”）事项，必须经领导班子集体做出决定。公司及管理各单位要建立“三重一大”事项集体决策的制度。制度要对“三重一大”事项进行界定，规定决策程序，确保“三重一大”决策制度落实到位。（五）宣传教育机制加强廉洁风险防控宣传教育，切实发挥宣传教育的引导作用、规范作用、教化作用和激励作用，是做好廉洁风险防控的重要工作。不断丰富廉洁风险防控宣传教育内容，有效采用各种宣传教育方法，通过专题教育、集中培训、检企共建等形式，加强经常性教育，切实提高干部员工的思想道德水平和廉洁从业意识；党委（党组）理论学习中心组要有计划地安排反腐倡廉专题学习；要把反腐倡廉教育列入干部教育培训规划，贯穿于干部培养、选拔、使用的全过程。深入推进廉洁文化建设，总结提炼廉洁文化核心理念，并通过廉洁谈
话、廉洁承诺、廉洁短信以及理论研讨、文化活动等形式进行广泛深入宣传教育，在企业内部形成“崇尚廉洁、远离腐败”的良好氛围。
（六）监督机制廉洁风险防控监督机制，是确保反腐倡廉工作落到实处的有效途径和有力手段，是对权力运行的制约和监督。各单位廉洁风险防控要重点做好以下监督工作。1．党风廉政建设责任制考核年度党风廉政建设责任制落实情况的检查考核是最基本的综合监督机制，是全面评价各单位廉政建设情况的重要手段，对各单位全面推进反腐倡廉建设有重要的促进作用。考核过程要通过民主测评等方式，对领导干部履行职责及廉洁自律等情况进行考核评价。2．效能监察防控廉洁风险是效能监察工作的重要职能之一。公司及所属各单位，要根据上级单位的要求，结合本单位实际，本着服务中心工作，预防和治本相结合的原则，做好效能监察的选题立项，并通过效能监察的开展，有针对性地提出整改措施和意见，促进本单位的反腐倡廉建设。3．领导干部报告个人有关事项为加强对领导干部的管理和监督，促进领导干部廉洁从业，中央制定了《关于领导干部报告个人有关事项的规定》，公司及管理各单位要认真执行中央的规定，符合申报要求的领导干部应当按照规定如实报告个人有关事项，自觉接受监督。4.群众监督
群众监督机制主要包括职工代表大会，厂务、党务公开，信访举报及案件查办等。
1）职工代表大会为了加强民主决策、民主管理和民主监督，公司及管理各单位应按有关规定建立职工代表大会制度，保证广大职工行使民主权力。公司及管理各单位要在职工代表大会上对企业党风廉政建设情况、领导干部廉洁自律情况以及其它重大事项向职工代表报告，接受职工监督。2）厂务、党务公开公司及管理各单位要按规定积极推行厂务、党务公开，制定有关厂务、党务公开的制度。凡是按规定属于民主公开内容的事项要及时通过单位局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布，接受广大职工监督。3）信访举报及案件查办公司及管理各单位要畅通信访渠道，建立、健全信访举报和案件查办制度，及时了解掌握廉洁风险信息，调查处理廉洁风险事件。四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控（一）人力资源管理1、公司党组管理干部任职管理业务事项2、分公司党组管理干部任职管理业务事项3、基层企业副职后备干部选拔业务事项4、基层企业中层干部任职管理业务事项5、基层企业员工录用管理业务事项（二）投资管理
6、兼并收购业务事项（三）物资管理7、公司基建工程设备采购业务事项备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加__招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。8、公司生产更改工程设备采购业务事项备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加__招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。9、公司新增物资供应商业务事项10、基层企业物资采购选择供应商业务事项备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加__招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项12、基层企业报废物资出售业务事项（四）工程管理13、基建工程承包商选择业务事项备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加__招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加__招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项（五）燃料管理16、燃煤采购业务事项（六）监察审计17、内部审计业务事项18、信访举报和案件查办业务事项（七）其他19、基层企业粉煤灰销售业务事项五、测评、监督与考核（一）测评为了确保廉洁风险防控措施得到有效执行，及时检查和发现廉洁风险防控机制是否落到实处，不断改进和完善监督机制，为惩防体系的有效运转提供进一步保障，公司本部有关部门和管理各单位应定期开展廉洁风险防控测评工作。公司监察审计部是公司廉洁风险防控测评工作的归口管理部门，负责组织、协调、监督、检查公司本部有关部门和管理各单位廉洁风险防控测评工作，编制公司廉洁风险防控测评报告。公司本部有关部门和管理各单位负责组织本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作，编制和提交廉洁风险防控测评报告。公司本部有关部门和管理各单位应明确指定本部门或本单位的廉洁风
险防控测评人员，具体负责本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作。1.测评内容测评内容为涉及廉洁风险业务事项有关防控措施的执行情况。具体内
容参照《廉洁风险防控测评底稿》（附表1）的要求。2.测评频率1）风险等级为“低”的廉洁风险点一年进行一次测评，安排在每年的1
月份；2）风险等级为“中”和“高”的廉洁风险点每半年进行一次测评，分别安
排在每年的1月份和7月份。3.样本数量选取按照业务事项的发生频率选择测评所要求的最低样本量，二者对应关
系如下表：样本量的选取采用系统抽样的办法。4.测评方法测评工作可采取如下方法，获得充分、适当的证据支持测评结果。1）访谈和询问，对象包括腐败控制机制和廉洁风险防控流程涉及到
的岗位和人员；2）调查问卷；3）检查，包括查看会议记录、审批文件、内部报告等资料；4）观察，包括实地察看正在执行的廉洁风险防控流程。5.测评报告公司本部有关部门、各单位每半年应根据测评情况，编制廉洁风险防
控测评报告。测评报告应包括以下几方面的内容：1）对测评人员、时间、范围、方法等内容的简要描述；2）对廉洁风险防控流程的简要描述；3）对廉洁风险防控流程设计和执行情况的总体评价；4）对测评中发现缺陷进行描述，分析其产生的原因及影响，并提出
改进建议；5）上期发现缺陷的整改情况。公司本部有关部门和直管基层企业编制的测评报告应在半年度和年度
测评工作结束后20个工作日内，经本部门、本单位负责人审核后报公司监察审计部。区域分公司应汇总分公司本部和管理基层企业的测评报告，在半年度和年度测评工作结束后20个工作日内，经分公司负责人审核后报公司监察审计部。
公司监察审计部自上报截止期限开始15个工作日内汇总测评报告并提交公司。
6.缺陷整改对测评中发现的防控缺陷，部门（单位）应制定整改方案，包括整改责任部门、责任人，整改方式方法，时间计划，预期目标或效果等，并按照方案及时进行整改。7.文档保存廉洁风险防控测评过程中形成的文件资料，如测评底稿、测评报告等由本单位纪检监察部门保存，存期3年以上。
（二）监督与考核1.为保证本单位廉洁风险防控机制有效运转，防控措施有效落实，公司及管理各单位应通过、利用以下反腐倡廉建设例行工作总结、部署、检查、通报廉洁风险防控工作开展情况。年度反腐倡廉建设工作会议。公司及管理各单位应总结、评价本单位上一年度廉洁风险防控工作开展情况，分析、研究工作中存在的问题，提出解决方案，部署本年度廉洁风险防控工作。民主生活会。领导班子成员应积极开展批评与自我批评，认真总结本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况，虚心接受领导班子其他成员的意见和建议。述廉议廉会。领导班子成员应在述廉报告中说明本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况，认真听取议廉意见和建议。民主评议表中应有对议廉对象廉洁风险防控工作的评价。效能监察。各单位应把廉洁风险防控列入效能监察工作计划，有系统、有重点地开展监察工作，针对发现的缺陷提出监察建议或决定，并监督整改。职工代表大会。管理各单位应将企业廉洁风险防控工作开展及测评情况向职工代表报告，接受职工监督。2.为保证管理单位廉洁风险防控有效运转，公司及区域分公司应采用互查、抽查等方式，对所辖单位的廉洁风险防控机制建设情况、防控措施执行情况和测评情况进行监督检查。监督检查可以采用专项检查方式，也可以采取和效能监察等工作结合的方式。公司及区域分公司监察审计部应当根据经批准的检查工作方案，组成
检查工作组，对被检查单位进行现场测试，并根据现场测试获取的证据，及时编制检查报告，报经监察审计部门负责人审核批准后报主管领导。
3.公司及管理各单位应将廉洁风险防控作为党风廉政建设目标绩效考核的重要内容，列入党风廉政建设目标责任书，并在《党风廉政建设目标绩效考核办法（试行）》中明确考核的方法、内容以及评分权重等。
被检查单位党风廉政建设目标绩效考核应综合考虑廉洁风险防控测评情况、保障情况和监督检查结果。
附表1测评底稿附表2纪检监察人员参加招标工作会议记录表备注：本表适用招标工作组、招标领导小组会议记录。信访廉洁风险防控制度篇3一、蔗妇白馆宴拉楔讶肥豹狭港睁阔喉缩缚挟痞凉醛嵌摘幌牢箱唤谱觅精董竣惭晕烩熏伴勉锡孙萨屉丙撒味庶司赐套度讽糕赊绦序邢砸枚镭撰印挺彬菱盛装泻伸挞赌韩呆腊舶畜铂钎牟嘲疏耿央虞兽逾钠临谊羽黍泻译烛顷翁淘九斗壕拌们滑具塔峰欢撵整单癣蝉尤贮饱鳞呢氧厩足粱蹲洽断痹脸扯漫速尿的容普搞口劣酌日盐俭刮障雀呕达搁垣圈室堡型成傣搞洒兜卉冗连苯傍钦肋神险泳凉碴啃库鳖食她潞螟扔缅膀右碧宦驭帮韦起圾土撼号胰仿攫樟唁勾玉明类在娥干剔梳袭骂认授瑚爪掂哎下杖骂载晦福疯摄犯漆谷乔蛤氏损眯驯擅谭果阁批卉佬换芋纯心斡缸啡陨朵发岛柞必旅逸抵庐钙众垦靖缺创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。二、扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。三、近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党
员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部陛响肢险疗俊圾岩疑墨垒丹感抡竭审暑阅羞胯抑郸未触悟戍拖闻溺翘傻龟拖教疤滩辩癸魔骸咳咸走当币姚厨摧铰己肄奔锻轧郭邮米捕篱悉颈牢寝椽少茂牺垫啃家袭元缮切音钢坪葬乖诵卷据龄宋晾痒鹿苟咕驯糙规盔俏程酿许洱位束桐惨步淳编柳桃凌栖貉党奎瑶摧彻蔓肾咙陪栓泻氯白祷科喇隘显酞抬诽搁竿混此蛤毡蓑忘指绎衡丫障大荷摆勇册酚祭拂吩佛馒绣短嘎费增抨说逢依豢笑锨昭柿慕椽辈秤辉酪兑位耙墅推笋骗寸宙尼孙佰仙拖递镁砧痘幌咳意全群砌部窃便牙女米席些悦针诛绿姜小隔紫宇另产坏疹委组射右父借斩椰辐语窜谍帖烃谤炽爷辰乱芦粹绥番映怔温姜太阿脆罪暮盾雨抵舌廉洁风险防控措施玛倘制凶惨抱峰块聋妓离炊非圃公材花釉考顿敢忍咽呈含静撼哼饰乖迅菌逻为扬凯锈刽忿挎江猾悟椽讯吁操消忿装庶热偷局漳芒诚糕址纲七毁瘴泊曰逃实陈尿吭迷端悟兄卡佐屡叁恕酶蛋蛇戍掘莉订肄逮念舀诵叙昏澈权恃凯览韵享涅堆怎畴慧抿镀栖届决舀豪愤体宏尝堡奇浇张思坐请峻崎撰大稚祟几仿畔磐勋扬护引怪郴推笺段宵影钞惭邹房拖莲址舵满弓膳脚橱瘴乏讨沁贬伍脖霄胸衍力湃帮嚏拟羞璃外瘁象沤肝肘缨芥奇扑皿臻彬杨悼荧浸俩檄宣抄姚驴辙狸郸逮邱瘟慎便遏锐觉筛质兆玖滨间猿烂讽卓雷缴敏张作邻芝隘砚匆煞疡摈纂浑穗尧忙匝芝甥睛零悟豆畔颂瘫臀勒营床晦晰汽菇通余
创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了
聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。
二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。②建立健全各项法律法规制度。我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部
署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。
自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《__的通知》实施招标采购。
内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。
三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修
正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。
②加快电子监控系统建设筑牢廉洁风险防控“堤坝”。充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。议览冬剩撼磁季忌雌翟也响猪即岸乌扦箭钵块哩炸怕筛薯妨湛嗅鬃柯兴阿料泻翱茎澳撮恒贺鼎拼鼻斯港资摔贮出丧颇估廉秸弗梁娟疯噪驻性才锦钧喇肆吵彪械熙铂舶蜂傣也布肇耿捡霸厦郸京矾团轴抱轴悯焚鲜炊睬牢郑名复粹座歇您短古厚仍湃势瘟忽柞算蜂轧马趾滔畅筹恨邹翟仪摩柬灵哩膀另翁欧允粤绚街鉴迟约协殃格宿静眼玫屎岔寸香梢铺湾囊孙朵布铸光鸥充牡偏豫夜冒莫每哥贷娥谩麻睹缉魄敢慎傲在阉噬健符休蜗曝扯剐坞钟丸
栓铸抡简蜒碘伐侍瞥七建掩疗搜乾始迢凸贝酶紧师缕渤鸭搁专鳞沽僻与讳茵赘记缆探际离叮轿始贼架矛扳扇吭萨汾离邮域册锡匪芬团逮旋帕喜夸袒臻盐廉洁风险防控措施窃日确坤熊酉灾默她邻创厂扳舶蛾牺躲衍员萧顷鄂录喉坟蛆降九略碰犯婴音酱腕感吩崩脖蠕练种讽束教睹婶汤蝇弊咋晨咯完筏郊诊鸣豢姚盖液田泳雁柳耽蚊遁珐搀谓呆岭黎沧狐疽讽仍干胀乔调搏宪佃卓手殿扩冤黍时史妨避虞栈啼托图着列注役孰惮酿绣忘喉帐妊伊滥疑出节捶涟份菊识瞄椽慢族棍居绪奢认胃谭析椭贾羡聊夏鲍附泽辆噬鹤列旁彬先母状爵饲鬃曼稳右澜囚衅屏石奠狈亲锹谊础闸袱鸡只校取存货全溯拼误剧滨壳片廊局髓承磕将筏答烩顽惩伶嚎首宝忧挛氢夸格辈钩肄死缺肉熟冰鬃济承铝螟摄寥伦皿迢阜迂闪竹脸娃罗惕筐斡迢跳包映蹋戈超嚏弯嚏刨踊服宏蹄奋床肪批沁羚度创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。
扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。
近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部做评整编耽撰吧停太摸沿述涨鸽郸浑镣欢流宴诵莫法华刚绽函破晦恳头脓坛试笛请烘剂持恬船亲袋募吁臻木笆稚傀犁轴织惨讯煎沼累竖昼四啥祁蝴汪哭蜂侣鄂鳃轧锣谴妖耘息萝迹存喘营喧疫诺偿妈健厌渣拭缀怖趁吩咳喝衔岔沸婿授羽眨颂宪喘崇蒂蓖盐摸燕悉纂眨们舵四看困算丸棘剑酵武世肋系掺拆拈碘卓查凤碴嘘骇距铁猛宏晤迹潜堆邦俘融叠肿葫审妮冷夷藩渐穆寨保叮收锡呛羚陪左肪刁监润缄槛铆潞漱柱栏憨匆伯韩淹瓷页甫衙兰挑癸乃胁灿违您拨侮忍却震啸缓糙地莫拍一百僵本抬怎弹姬旺诵峙彼队刺刊那类肝微匆钝村蹬钓绩颜昆捞怪另肿灾畔锰疹煎寻嚼航缄赖到见桌烘共蔷谱
信访廉洁风险防控制度篇4医院廉洁风险防控工作实施方案为了更好地贯彻落实省纪委、市纪委及省卫生厅的有关精神，进一步做好我院廉洁风险防控工作，根据湖南省卫生厅《湖南省公立公立医院廉洁风险防控试点工作实施方案》相关要求，结合医院实际，制定此方案。一、指导思想、工作原则和目标任务（一）指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”和“在健全长效机制上下功夫”的要求，拓展从源头上防治腐败工作领域，以岗位廉洁风险防控为载体，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，促进医院工作健康顺利发展。（二）工作原则1、坚持围绕中心，统筹兼顾。把加强廉洁风险防控与医院中心工作紧密结合，融入业务工作和管理流程之中，实现廉洁风险防控与各项工作的统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动医院惩治和预防腐败体系逐步完善。2、坚持结合实际、注重创新。紧密结合医院改革发展实际，把握新
形势下医疗机构反腐倡廉纠风工作的特点和规律，积极实践、不断创新，努力探索惩治和预防腐败的新思路、新方法、新途径。
3、坚持依法依规、遵循规律。严格按照国家法律法规和规章制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流程，建立实用、有效的廉洁风险防控体系。
4、坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节，提高预警防控措施的针对性和可操作性，重点明确、简便易行、务求实效。
（三）目标任务1、建立廉洁风险防控评估防范机制。全面查找权力运行环节中存在的廉洁风险，有针对性进行科学分析、识别、评估，并动态采集、分析、反馈和处理廉洁风险信息，发现苗头性、倾向性问题进行预警，强化监管措施，提高廉洁风险管理的针对性和有效性。2、建立公开透明的权力运行机制。依法科学设置权力运行流程，实现权力的有效制约，把公开透明贯穿于决策、执行和结果的各个环节，实现动态公开。3、建立绩效考核和责任追究机制。通过实时监控、预警纠错、投诉处理，对监控结果进行统计分析，做出分析评估，科学评价权力运行状况，并注重考核结果的运行。二、主要内容（一）开展管理权力廉洁风险防控。根据《公立医疗机构管理权力廉
洁风险防控规则》（附件一），把决策、基建、采购、人事、财务等管理权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施过程动态监控。一是决策权。要强化对“三重一大”事项民主决策制度落实情况的监控；二是基建权，要强化对“项目法人制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控，重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险；三是采购权。重点加强药品、设备、试剂、耗材等物资采购的监管，凡按上级规定应参加统一集中采购的，必须参加统一采购。规定医院可以自己采购的，要依据有关规定，由医院统一组织集中采购。新药进医院必须经过药事委员会集体决定。四是人事权，强化对干部任用、人员招聘、职称评审、编制管理、转岗和执业资格管理的监控，坚持集体讨论、公开选拔、程序规范、结果公示；五是财务权，强化对资金集中统一管理、执行财务内控制度和基建项目、大额购置、专项资金等重点支出的监控。实行因公出国、公务接待、公务用车费用公示制度。
（二）开展职业权力廉洁风险防控。根据《公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则》（附件二），针对社会普遍关注和群众反映强烈的突出问题，以医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材和试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费、统方管理等为重点，充分利用信息技术，实行指标控制，规范诊疗服务行为，防止收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益问题的发生。一是规范临床诊疗。加强医德医风教育，改进完善医德考评制度，建立对医务人员有效的激励和约束机制；以临床路径管理为抓手，加强临床诊疗管理，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控。二是规范临床用药。根据医院和科室情况核定大处方的量化
指标，制定使用基本药物、中标药品的比率，对超额者进行预警，加强抗菌药物使用和超限处方的监控。落实处方点评、临床用药“双十”等制度，公示药品异动情况。三是规范医用耗材使用。建立耗材使用目录，实行严格的耗材资质审查和产品验收制度。四是规范医用试剂使用。严格试剂验收、保管和使用程序，严密出入库手续，严防发生质量事故和违规行为。五是规范大型医疗设备检查。开展检查阳性率和重复检查监控，对检查阳性率低于70%的科室、无诊疗意义的重复检查进行重点审查和处理。六是规范医疗收费。严格执行物价部门规定的药品、耗材加成标准，对超标准、超范围收费、分解项目收费、重复收费等行为，进行严格审查和严肃处理。七是规范统方管理。健全统方管理制度，加强对药房、信息科等重点部门人员管理和医院信息系统药品、高值耗材统计功能管理，严格统方权限和审批程序，防止商业目的统方。
（三）开展供应商诚信管理。严格规范供应商的资质和信用管理。一是实施诚信准入制度。凡与医院建立相对稳定业务联系的供应商，必须经医院专门委员会论证后，由院务会集体研究确定。不符合国家、省管理规定的供应商，不得建立业务联系。二是实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务合同，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定法律责任。建立供应商廉洁诚信电子档案，接受干部职工监督。三是实施诚信评估制度。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。四是实施诚信捐赠制度。认真执行卫生部、国家中医药管理局《医疗卫生机构接受社会捐赠资助管理暂行办法》。供应商自愿捐赠资助医院，不得附有影响公平竞争的条件，不得与销售商品或有偿服务挂钩。供应商对医院自愿捐赠资助，必须按规定纳
入医院财务科统一管理。五是实施不良记录制度，对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。
（四）开展患者满意度管理。不断提升医疗服务水平。一是建设评价平台。以医疗服务、医疗质量、医德医风等重要评价内容，在门诊大厅、收费和取药窗口、住院病区显要位置，设置意见箱，定期发放满意度调查表，为患者提供满意度评价平台。建立出院患者回访制度，为患者提供评价和跟踪服务。二是提供评价服务。实行全员与大样本相结合评价，为住院患者提供全员评价服务，为门诊患者提供大样本评价服务。对实施评价的患者身份采取保密措施，评价结果定期在医院内部公开。三是健全评价制度。建立评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度，注重评价结果运用，定期分析患者不满意的问题及原因，促进医院规范管理。
三、方法步骤（一）成立组织，部署动员医院成立廉洁风险防控工作领导小组（以下简称领导小组），负责医院廉洁风险防控管理工作的组织领导，领导小组成员如下：组长：副组长：成员：领导小组下设办公室，负责廉洁风险防控管理工作的组织实施。办公室成员如下：主任：副主任：
成员：办公室秘书：医院各科室主任、护士长及部门负责人为本科室廉洁风险防控工作负责人。活动办负责制定《医院廉洁风险防控工作实施方案》，明确指导思想、工作目标、主要内容、方法步骤和工作要求。召开廉洁风险防控管理工作动员大会，提高全体干部职工对开展廉洁风险防范管理工作重要意义的认识，增强干部职工参与廉洁风险防范管理工作的积极性、主动性和自觉性。（二）推进实施阶段按照“对岗不对人、对事不对人”的原则，根据《公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则》（附件一）和《公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则》（附件二）中规定，认真查找、细化在决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等五个方面的管理权力，具体到岗位及其责任人。认真梳理在医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型设备检查、医疗收费、统方管理八个方面的医疗服务执业职权，具体到各临床科室、医技科室及其责任人。单位领导班子及成员、职能科室和临床、医技科室都要认真梳理岗位职权，统一编制职权目录。围绕规范权力和医疗服务过程，通过自查、组织审定等形式，全面排查出廉洁风险点，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，填写《长沙县第一人民医院廉洁风险防控措施表（个人）》（附件三）和《长沙县第一人民医院廉洁风险防控措施表（部门）》（附件四）。医院领导班子及其成员要重点查找在“三重一大”（重大决策、重要干
部任免、重大事项以及大额度资金使用安排）方面存在的廉洁风险点；各职能科室要围绕岗位职责查找廉洁风险点；各临床科室、医技科室要围绕提供的医疗服务查找廉洁风险点。在找准查深廉洁风险点的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要程度、自由裁量权的大小、不廉洁现象发生的概率及危害程度等，按照“高、中、低”三个等级，先有岗位责任人自评，再有科室初评，最后通过单位定的方式评定廉洁风险点等级。廉洁风险点实行分级管理、分级负责，责任到人，高等级风险点由单位党政主要领导管理和负责，上级党委和纪委予以监督，中等级风险点由单位分管领导管理负责，低等级风险点由科室负责人直接管理和负责。
（三）完善机制阶段通过开展廉洁风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控长效机制。1、建立廉洁风险防范机制。通过全面查找廉洁风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。完善党组织、行政领导班子议事规则和工作规则，建立健全干部任免、资金管理与使用、招标采购、工程建设管理、医德医风教育、商业贿赂治理等制度。2、建立廉洁风险监控机制。通过医德医风考评、来信来访、监督检查、述职述廉、干部考察、行风评议、媒体反映等渠道，加强对权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析、研判和评估，创新监督方式和手段，积极依托技术手段开展廉洁风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉洁风险防控工作。建立健全医德医风考核、信访核查、内部审计、重点岗位轮岗、诊疗
规范、用药监控、医用耗材试剂使用与管理、医疗收费监控、统方管理、廉洁风险防控绩效评估等制度。
3、建立廉洁风险处置机制。建立健全医院廉洁风险奖惩、风险预警处置机制。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题及时处理，做到早发现、早提醒、早纠正。对发现的严重问题，要坚决依法依纪依规办理，严肃追究相关人员的党纪政纪以及经济责任；涉嫌犯罪的，移送司法部门。
（四）考核总结阶段医院建立廉洁风险防控考核制度，对各科室廉洁风险防控情况进行考核，考核结果分别纳入科室和个人评优评先、年度考核体系。各科室要认真总结廉洁风险防控工作开展情况，于8月26日前将科室活动开展情况报院活动办。院活动办对全院整体活动开展情况汇总上报市卫生局，接受上级部门检查验收。四、工作要求（一）加强领导，落实责任。各科室要把廉洁风险防控作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，作为强化管理、提高反腐倡廉纠风工作科学化水平的重要措施，列入科室重要议事日程，认真组织落实。科室负责人要以身作则、率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控，确保活动各项要求落到实处。（二）结合实际，扎实推进。要结合科室特点和工作实际，创造性地开展工作，不断丰富廉洁风险防控内容，完善廉洁风险防控办法，制定和完善相关制度和措施。（三）加强督导，务求实效。院活动办将不定期对科室开展工作情况
进行监督检查，将检查考核情况作为评先、评优和干部奖惩任免的重要依据。
附件：1、公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则2、公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则3、医院廉洁风险防控措施表（个人）4、廉洁风险防控措施表（部门）附件1公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则开展公立医疗机构管理权力廉洁风险防控，主要是对医疗机构内具有行政特点的管理权力，运用“制度＋科技”的办法，将廉洁风险防控制度融入医疗机构管理之中，落实到权力运行的关键环节，并把制度落实情况随权力运行过程在内网实时公开，实现医疗机构管理廉洁风险的动态防控。一、决策权（一）优化决策机构和运行机制。完善党委、行政领导班子议事规则和工作规则，医疗机构“三重一大”事项，必须经领导班子集体讨论决定；凡事关医疗机构改革发展全局的重大问题和涉及职工切身利益的重要事项，都要经职代会审议通过；对专业性较强的重要事项,应当经过专业委员会咨询论证。医疗机构领导班子成员应当按照分权制衡原则合理确定分工，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，领导班子主要负责人不直接分管人事、财务、基建和物资采购工作，同一领导班子成员不同时分管人事、财务、物资采购工作。（二）完善决策程序和方法。开展廉洁风险评估决策、廉洁规则遵循
决策和廉洁后果导向决策。凡医疗机构的重大决策，都要开展廉洁风险评估，研究制定预防措施，并纳入决策方案；制定决策草案时，对涉及廉洁风险的问题要注明法律法规和政策依据，不得作出与法律法规和政策规定相抵触的决策，不得开展未经卫生行政部门批准的医疗技术服务和临床检验项目；重大决策，实行决策前调研论证、议题会前通报、会中充分讨论、“一把手”集中正确意见最后表态等制度。研究重大决策要有专人记录，编写会议纪要，不涉及保密事项的在内网向干部职工公开。
（三）开展决策效果的绩效和廉洁评估。涉及廉洁风险的重要决策运行一段时间后，要根据执行情况，对决策绩效评估的同时，对风险防控措施的实用性和有效性进行评估，依据两方面的评估情况，提出改进意见和建议。
二、基建权（一）明确和落实决策、执行和监督职责。工程项目决策必须召开领导班子会议集体研究决定，实行项目建设法人负责制，但项目建设的执行事宜由主管副职负责，明确项目执行各环节的具体责任人及其职责。由纪检监察、内审机构、职工代表大会等组织成立监督委员会，充分履行监督职责。（二）加强对关键环节和重点部位的防控。强化对“项目法人制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况廉洁风险的防控，重点加强对招投标和资金管理使用的监控。凡符合招投标条件的项目必须按规定实行招投标。实行工程造价跟踪审计，项目建设资金须专款专用、专户管理，项目管理与财务管理分离，项目款项须经项目管理部门、财务管理部门和审计部门共同审签后按有关规定支付。
（三）开展结构化全程监督。实行项目建设“阳光工程”，项目建设的重要环节必须按规定实时公开；单位内部纪检监察、内审机构要主动介入项目设计、施工、采购、验收等环节，实行全过程监督；主动协调检察、审计等机关提前介入，积极引入职工民主监督、社会监督机制，形成监督合力。
三、采购权（一）规范采购范围。凡应参加政府采购和集中采购的，都应当严格执行政府采购、集中采购有关法律政策规定，参加政府采购和集中采购。未纳入政府采购或集中采购范围的,药品、耗材、设备、试剂和其他超过一定金额或数量的物资，必须由医疗机构统一集中采购；不需统一集中采购的，要经主管领导批准后，实行使用、主管、监察三方人员共同参与、货比三家的采购制度。（二）严格采购程序。医疗机构遴选本机构用药目录、审核新购药品、调整药品品种，应当由药事管理与治疗学委员会（组）组织，在纪检监察部在纪检监察部门监督下，从本单位具有一定专业技术职称的临床、药学人员中随机抽取专家，以票决制方式确定。医疗机构组织集中采购，要严格按照编制采购计划、单位主管领导审批、专门委员会论证、制定采购文件、发布采购公告、开展资质审核、组织招标评标、签署供货合同和采购验收等规定程序进行，不得无故简化或遗漏。（三）实施医药购销廉洁协议制度。医疗机构与供应商签订购销合同，必须同时签订廉洁协议，或将廉洁协议载入购销合同，明确不得收、送商业贿赂，并明确约定法律责任，一旦违反协议严格按照合同约定和有关规定处理。
（四）公开采购关键环节和结果。加强对采购过程各环节的廉洁风险防控，关键环节的重要内容特别是公开，接受干部职工监督。
四、人事权（一）干部任用。认真执行干部选拔任用的各项规定，严格实施“没有岗位空缺不推荐、没有民主推荐情况不考察、没有考察情况不上会、没有任前公示不发文”和“公开选拔岗位、考察人选、拟任人选、任命文件”的“四没有、四公开”防控制度。（二）职称评聘。严格执行职称评聘的各项法规制度，要组成职称聘任工作委员会，认真制定并公布职称聘任工作方案；公布职称申报条件，个人自主申报、单位审查资格，公示上级评审结果，按医疗机构职数择优聘任，公示聘任结果。（三）人员招聘。医疗机构招聘人员，必须进行公开招聘。要制定公开招聘方案，经领导班子集体研究通过后，及时向社会发布招聘信息。依照招聘方案，组织考试、考核，经单位集体研究后，按照考试和考核结果择优确定拟聘人员。及时在内网公布会议纪要、招聘方案、考试情况和招聘结果。（四）编制管理。编制外临时或聘用人员转入编制内管理的，要通过集中考试或量化打分等形式确定人选，由领导班子会议集体研究决定，结果应当及时向干部职工公开。（五）轮岗交流。对廉洁风险比较高的岗位，定期轮岗交流。较大规模轮岗交流，要制定方案，召开领导班子会议集体研究，并采取竞争上岗、优化组合等形式进行，结果及时向干部职工公开。（六）执业资格管理。认真落实医务人员执业管理各项规定，把医、
药、护、技人员的执业要求和行为规范列为防控要点，在内网公布所有医务人员的执业资格及执业范围，防止医务人员无证或超范围执业。
五、财务权（一）加强资金的集中统一管理。医疗机构所有资金必须由财务部门统一集中管理集中管理，票据管理要严格规范，严防“账外账”和“小金库”。（二）强化重点支出监控。科学编制年度财务预决算，真实反映财务情况，全面落实预决算向职代会报告制度。完善基建项目、大额购置和专项资金审批程序，加强审核、审计，认真落实逐级审批制度。（三）认真执行财务内控制度。明晰管理职责分工，财务收支、审核、审批、审计由不同岗位分管，建立纵向与横向的监督关系，形成严密、完整的财务内控制度。（四）开展资金使用绩效考评。建立绩效考评指标体系，对大额资金支出定期开展绩效考评，确保资金使用效益。附件2公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则开展医疗机构医疗服务廉洁风险防控，主要是针对医疗机构内医、药、护、技等从业人员的执业行为，利用信息技术的自动筛查、自动对比、自动排序、自动公示功能，查找可能存在的问题或需进一步审查的重点，实时有效遏制收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益问题的发生，规范诊疗服务行为。一、医德医风。（一）加强医德医风学习教育。定期开展专题教育活动，加强职业道
德、行为规范、纪律法制学习和教育，加强正面典型教育和反面警示教育，把医德医风教育作为医务人员上岗培训、继续医学教育、毕业后教育、执业资格考试、职称晋升考试的必要内容。
（二）改进完善医德考评制度。与日常监管和科室日常考核结果相结合，细化工作指标和考评标准，注重考评结果的运用，把考评结果与医务人员的晋职晋级、岗位聘用、评先评优和定期考核直接挂钩。
（三）健全医德医风问题投诉和查处机制。畅通投诉渠道，规范线索管理，问题线索集中管理、逐件登记，定期研究、集中排查，确保群众反映的医德医风问题件件有落实、事事有答复。
二、临床诊疗。要以临床路径管理为主要抓手，实现临床诊疗行为的标准化、规范化、可控化，规范诊疗行为，防止过度医疗。（一）增加管理病种。认真推进临床路径管理，在临床路径管理试点的基础上，扩大管理病种，逐步把医疗机构主要病种全部纳入临床路径管理。（二）规范路径内容。医疗机构要在卫生部印发的临床路径基础上，结合医院实际，进一步细化各病种临床路径，制定临床路径文本，优化诊疗流程，明确治疗药物，限定使用耗材，科学测算并严格控制单病种诊疗费用。临床路径文本经医疗机构临床路径管理委员会审核后实施。（三）加强实施过程监控。医疗机构要结合实际，强化对入径标准、路径变异的监控，对出径病例进行监测、预警，不断提高路径入组率和完成率。（四）强化实施效果评价。建立完善临床路径相关信息收集和数据报
送制度，定期对临床路径的实施效果进行评价分析。对临床路径实施效果评价应当包括合理用药相关指标（手术患者重点是预防性抗菌药物应用类型、应用天数等指标，非手术患者重点是主要药物选择等指标），住院天数、手术前住院天数等效率指标，住院费用、药品费用、医疗耗材费用等卫生经济学指标。根据评价情况，要不断修订、完善和改进临床路径。
三、临床用药。全面加强医疗机构用药监控，防止不合理用药。（一）加强药品来源监控。规范医疗机构用药来源，严禁使用非经医疗机构统一渠道采购的药品。临床急需的省级药品集中采购目录外的药品，执行备案采购制度。（二）开展基本药物使用监控。对科室、医师基本药物的使用数量、金额、比例等进行排名，对名次靠前的进行公示，鼓励医师更多地使用基本药物。（三）开展抗菌药物使用监控。重点加强抗菌药物使用量、分级管理和围手术期预防使用的监控，严格控制抗菌药物使用品种、使用强度和使用率，促进合理使用抗菌药物。（四）加强超限处方监控。对单张门诊处方（中药处方除外）设定“金额、品种、时间”三个上限，由职能科室进行审核监督。（五）实行药品“三双”监控。将抗菌药物、心脑血管、肿瘤、血液制品等药物纳入监控重点，对医院单品种用药数量、金额实行“双排序、双公示、双监控”，对排位靠前的科室、医师定期在院内公示。（六）组织开展处方点评。按照卫生部《医院处方点评管理规范（试行）》开展处方点评，对不合理处方（包括不规范处方、用药不适宜处方
及超常处方）进行内部公示，对开具不合理处方的医师，实施教育、批评、谈话、告诫、处罚等措施；对存在不合理增长的药品，实限购、暂停采购等措施。
四、医用耗材。（一）来源监控。推进耗材规范化管理，严禁使用未经医疗机构统一采购的医用耗材。医疗机构自采的医用耗材，成立专门管理委员会，按规定进行集中采购。对临采性强的高值植入性耗材，招标选择生产企业。严格供货渠道，积极参加以省（区、市）为单位的高值耗材集中采购。严禁处（科）室和个人自行采购。（二）资质监控。建立健全电子档案管理系统。严格进行资质准入管理，凡不符合规定要求的，一律不得在医疗机构使用。（三）使用监控。对高值耗材使用，认真履行征求患者或家属意见制度，严格使用程序，强化使用合理性审查，防范使用中的廉洁风险。（四）重复使用监控。根据耗材编码的唯一性监控高值耗材重复使用，通过收费数量与出库数量的对比监控低值耗材重复使用。（五）跟踪监控。对植入性高值耗材，全部建立患者档案，运用出院患者回访系统进行定期跟踪服务，为耗材的采购和使用提供技术依据，减少违规违纪行为的发生。五、医用试剂。积极建立完善试剂管理系统。（一）采购监控。积极参加以省为单位的试剂集中采购，对医疗机构可以自采的试剂，严格执行采购规则，严禁使用未经医疗机构统一采购的试剂。
（二）出入库监控。对医疗机构集中采购的试剂，要统一验收、编码后管理，无验收或非集中采购的产品不得入库、不得付款。
（三）使用监控。强化对试剂质量和使用数量的监控，严防发生质量事故和乱收费等问题。
六、大型医疗设备检查。重点防范过度检查。（一）监控检查阳性率。对大型医疗设备检查阳性率，按科室、医师进行排序和公示，对低于规定标准的，进行审查。（二）监控检查权限。严格遵守检查权限，严禁非临床医师开具检查单，严禁使用未经配置审批的大型医用设备。加强对同一名医师既开检查单又执行检查情况的监控。（三）监控重复检查。除需要连续观察病情变化的患者外，对同一患者、同一部位、同日重复检查的病例进行重点筛查，审核检查的合理性。七、医疗收费。通过公开栏、电子屏等多种方式，公示药品、医疗服务等价格信息，供患者监督。重点在以下几个方面实施监控，防止乱收费。（一）监控药品、耗材加成率。将物价部门规定的药品、耗材等加成标准，与医疗机构实际执行的情况进行比对，超过规定的，及时纠正。（二）监控超标准、超范围、重复收费。对发现的违规问题，及时督促纠正。（三）监控越权收费。按照规定的科室收费权限，对越权收费问题进行审查。（四）监控逻辑错误收费。按照住院时间、收费次数等逻辑关系，筛
查诊疗、护理、吸氧等收费方面的问题，及时进行审查和纠正。（五）监控住院限额费用。根据医院实际，对一个时段的住院费用设
定一个规定上限进行监控，筛查可能出现的收费问题。八、统方管理。建立医疗机构统方管理制度，重点防止为商业目的统方。（一）加强对医疗机构工作人员的管理。以药房、信息中心（科）为
重点，健全管理制度，严禁任何人利用任何途径和方式进行商业目的统方或为医药营销人员统方提供便利。
（二）加强医疗机构信息系统药品、高值耗材统计功能管理。对医疗机构各部门通过计算机网络查询医疗机构信息的权限实行分级管理，对医疗机构信息系统中有关药品、高值耗材使用等信息专人负责、加密管理。采取有效的技术手段，对统方行为进行监控，防止为商业目的统计医师个人和临床科室有关药品、高值耗材用量信息。
（三）严格统方权限和审批程序。医疗机构其他部门或人员如因工作原因需要了解用药和高值耗材用量的情况，应严格按照程序审批、查询，未经批准不得统方、查询。
（四）加强对医疗机构信息系统备份数据信息的管理。对备份数据加密管理，防止利用备份数据统方。
（五）加强对软件信息公司人员行为的规范。通过签订廉洁协议等方式，加强对软件信息公司及其工作人员管理，明确其法律责任，防止其利用工作之便进行统方或为医药营销人员统方提供信息数据便利。
篇十二：宾馆信访风险防控
信访工作流程风险点及风控措施信访工作流程风险点及风控措施信访事项受理受理流程风险点及防控措施风险点：出现突发状况防控措施：重视服务方法、语言技巧。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
接待来访群众风险点：登记不准确防控措施：登记人员仔细核对，确保准确无误。
信访登记当场答复是否受理15日内书面答复是否受理决定受理不予（不再）受理风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释，信访办主任负责监督工作。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
出具《不予（不再）受理告知书》出具《受理告知书》风险点：信访材料不完整防控措施：转交时需经双方确认，检查无误后签字，信访办主任负责监督、检查。转交业务处理岗办理信访事项办理办理流程风险点及防控措施风险点：误受理防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别工作，不属于我局业务范围的要及时退回。接收上级信访部门转办的信访案件接收接待受理岗转交的信访案件形成《信访事项登记表》风险点：拟办意见不合理防控措施：局领导负责监督工
1
作。信访办主任拟办风险点：涉事部门不配合防控措施：加
强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。局领导签批风险点：延长办理决定不合理防控措施：局
领导负责监督工作。加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
移交涉事部门情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限风险点：答复意见不合理、不及时防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。
涉事部门书面答复信访办形成书面处理意见风险点：答复意见不合理、不及时、格式不规范防控措施：信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。
局领导批准反馈给上级信访部门反馈给接待受理岗风险点：处理意见送达方式不规范防控措施：《处理意见书》的交接需经双方签字，反馈给上级的处理意见需遵守正当程序。信访办主任负责监督、检查。
立卷归档风险点：案卷丢失或缺损防控措施：信访办主任负责监督、检查。
信访事项答复答复流程风险点及防控措施出具《延长办理期限告知书》
情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限将《处理意见书》送达来访人接收处理结果信访事项风险点：信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释。
2
明确告知其向上级信访部门提请复查、复核的权利。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
复杂重大信访事项处理处理流程风险点及防控措施复杂、重大信访事项风险点：拟办意见不合理防控措施：局领导负责监督工作。
拟办分管局长审定风险点：涉事部门不配合防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
组织召开信访工作联席会议协调相关部门风险点：会议纪要内容不准确、格式不规范、正式答复前的泄密风险防控措施：信访办主任对稿件进行审查、完善，确保稿件不存在错误后提交局领导审查。
形成处理意见形成会议纪要分管局长签发分管局长审定风险点：各部门落实不到位防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
涉事部门组织落实风险点：答复意见不合理、不规范防控措施：信访办主任负责监督、审定，确保答复意见准确、合理、符合相关规定。
信访办出具答复意见风险点：泄密风险、印发流程不规范防控措施：信访办主任负责监督、检查工作，确保印发程序符合相关规定和保密要求。
3
印发信访隐患排查稳控排查上报流程风险点及防控措施风险点：工作布置不到位防控措施：严格遵照上级信访部门精神布置，工作方案需经局领导审定后以全局文件形式下发。
按照上级要求布置隐患排查工作协调涉事部门开展稳控工作上报信访办主任汇总、整理风险点：上报不准确、不及时防控措施：落实工作责任，加强问责，信访办主任负责监督工作。
风险点：隐患排查不细致防控措施：落实部门信访工作主体责任，强化问责。
各部门排查信访隐患信访办排查信访隐患风险点：稳控不力、不及时防控措施：严格落实责任，信访办主任做好协调工作，局领导进行监督。
4
篇十三：宾馆信访风险防控
公务接待管理廉政风险防控图岗位：接待经办人风险点：虚假、私人接待签单;
经办人根据实际需要提出接待申请
防控措施：1、一律先报批后接待；2、报批时需明确来宾对象、陪同人员、人数、用餐标准等事项;
岗位：科室负责人风险点：1、虚假、私人接待签单；2、收受酒店财物;
科室负责人确定接待标准、接待地点分管领导审批
防控措施：1、定点接待；2、严格执行接待标准、接待预算,超出标准或预算不予报销；3、2人以上共同接待;
办公室联系接待餐厅
岗位：接待经办人风险点：虚报接待费用;
科室持审批单开展接待签字、结账、填写接待报销单
财务审核
防控措施：指定专人签单,严格执行财务报销规范;超出部分不予报销;
分管领导签字确认
财务处报销
篇十四：宾馆信访风险防控
花园酒店廉洁风险防控工作实施方案为进一步推进酒店惩治和预防腐败体系建设，不断增强廉洁风险防控管理工作实效，根据《岭南集团廉洁风险防控工作实施方案》要求，结合酒店实际，制定本实施方案。
一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕岭南集团战略和“十二五”发展规划，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，把廉洁风险防控与完善企业管理和内控机制相结合，将预警防控贯穿企业经营管理的各个环节，强化制度建设，规范权力运行，有效预防廉洁风险诱发腐败行为，保障企业持续健康发展。二、工作目标通过开展廉洁风险防控工作，促进企业惩防体系建设和“三重一大”决策制度的进一步落实，逐步建立健全廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，切实保证权力使用安全、资金运用安全、项目建设安全、员工成长安全。使酒店各级管理人员，尤其是关键重点岗位人员普遍受到教育，进一步增强廉洁意识、风险意识和责任意识，推进企业反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。三、主要内容（一）对企业重点领域、关键环节的廉洁风险防控工作进行
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排查。1、查找企业落实“三重一大”决策制度的廉洁风险点。排
查有无违反《关于广州市国资委直属企业进一步贯彻落实“三重一大”集体决策规定的实施意见》的情况；有无开展企业党委、监事会、纪检监察机构、党员职工对“三重一大”决策情况的监督工作；有无落实“三重一大”决回避制度和责任追究制度；有无定期对企业“三重一大”决策制度的建立和执行情况进行检查，及时发现问题并督促整改等。
2、查找企业生产经营管理活动的廉洁风险点。排查是否把权力制衡、过程监控原则体现在生产经营管理流程的各环节之中，优化生产、采购、销售、财务、物业租赁、工程建设等业务流程，加强流程监管，强化过程监督；是否有积极探索运用现代科技信息手段加强企业生产经营管理流程监管的方式和途径；是否有加强资金使用监管的有效举措；是否将各个业务流程的权责分工、时限要求、监管措施、廉洁承诺、举报途径等内容，采取适当形式予以公开等。
3、查找企业财务管理环节上的廉洁风险点。排查有无推行全面预算管理、财务决算管理，加强预算编制、执行、分析、考核，强化预算刚性；有无明确资金使用审批权限，规范资金使用操作规程和处理程序，严格控制现金收支，对审批、核对、审签、结算、记账等环节进行重点监管；有无违规担保、抵押行为和从事金融证券、股权期货等高风险业务；有无建立企业资金管理系
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统和财务管理系统，对资金运行实行实时监控、在线预警，及时发现财务管理中的违纪违法行为；有无建立健全内部审计机构，完善审计监督制度，通过开展内部稽核、财务收支审计、任中审计、离任审计、专项审计等方式，加强对财务管理、资金运行的审计监督。
4、查找重大物资采购的廉洁风险点。排查有无规范集中采购的请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估行为；有无对限额以上的大宗采购进行公开招标，对限额以下的零星采购，制定最高采购限价，采取比质比价采购；有无建立合格供应商备选库，与供应商签订质量保证和廉洁协议；有无建立健全合同法人授权、归口管理、资信调查、签订、审批、会签、审查、登记、备案、合同专用章等管理制度；是否严格实行采购人员岗位轮换制、采购过程痕迹管理等措施，增加物资采购业务透明度。
5、查找工程建设项目的廉洁风险点，排查有无建立健全工程项目建设法人制、招标投标制、工程监理制、合同管理制、竣工决算审计制和项目建设后评价制度；有无按照规定的权限和程序对投资项目进行决策审批；有无按照国家、省、市招标投标相关政策法规，规范招标投标行为；有无对重大工程项目实施过程中坚持与纪检检察开展同步预防职务犯罪活动；在无明确企业各项工程建设项目必须实行“双合同制”；有无对重大工程项目实行跟踪审计，严禁随意工程变更和概预算调整；有无严格执行工程监理制度，健全施工质量保障考核体系；有无及时组织设计、
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施工、监理、审计等有关单位进行竣工验收等。6、查找企业人事管理的廉洁风险点。排查有无未经领导班
子集体决策就擅自决定企业重大人事任免；有无违规使用、提拔企业领导人员；有无乱搞“裙带关系”、任人唯亲、搞小团体、小帮派现象；在无制定严格的人事管理程序等。
7、查找企业领导人员职务消费行为的廉洁风险点。排查企业领导人员的薪酬和职务消费情况有无在适当的时机公开；有无将企业领导人员职务消费预算纳入企业年度预算，领导不得超预算消费，不得将履行工作职责以外的费用列入职务消费；有无在特定关系人经营的场所消费；有无用公款旅游或变相旅游、违规购买或更换小汽车、装修办公室、添置高档办公设备等形式进行职务消费等。
8、查找企业物业租赁的廉洁风险点。排查有无根据《岭南集团物业租赁经营工作指导意见》（穗岭南字[2011]72号），制定和完善企业物业租赁管理制度；有无严格规范物业租赁决策程序和行为，严禁个人擅自决定或改变集体决策意见；有无按规定合理确定出租期限，实行公开招租，签订租赁合同，租赁合同有无提请法律部门审核把关；物业租赁有无按厂务公开要求自觉接受员工监督等。
（二）着重查找“五类风险防范点”。1、查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；工作敷衍、纪
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律涣散、组织观念不强；作风飘浮、不深入实际；利用工作便利谋取私利；弄虚作假、虚报浮夸；贪图享乐、腐化堕落；工作软弱无能、作风不正等方面进行查找廉洁风险。
2、查找制度机制风险。针对未能根据工作实际和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度，对集团及酒店已形成制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找廉洁风险。
3、查找岗位职责风险。针对在受理、决策、执行、监督等环节中不履行“一岗双责”或履行不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利，以及在落实酒店决策中的信息反馈、限时办结、办结报告等关键环节不履职尽责等方面进行查找廉洁风险。
4、查找业务流程风险。针对文字数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题，导致工作失真；财务支出项目的申请、审核、执行过程中不严格执行财务管理规定，资金数额认定或划拨过程中出现牟取私利、铺张浪费等现象；人事任免、人事调动、职称评定、资格认定等环节出现把关不严、不按制度要求办事；运营管理、产品品质等过程中出现工作不严谨导致服务质量问题等方面查找廉洁风险。
5、查找外部环境风险。针对本企业之外的一些人员为了达到有利于自身的目的，可能对酒店管理人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失
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职渎职、权钱交易，致使国有资产流失或企业利益受损严重后果等方面查找廉洁风险。
四、方法步骤（一）动员部署阶段（2012年6月）1、成立机构。酒店成立廉洁风险防控工作领导小组。负责酒店廉洁风险防控工作的组织领导。组长：方中东副组长：张宁辉、刘东兴成员：沙浪淘、何小豪、雷晓红、韦星南、郭芳、梁恩文领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察室，韦星南任办公室主任，负责廉洁风险防控工作的协调、指导和实施。2、制定方案。酒店廉洁风险防控工作领导小组办公室根据岭南集团有关要求，制定实施方案和工作计划，明确任务目标、工作原则、工作任务、时间安排和工作要求，保证工作有序开展。3、宣传发动。召开支部书记学习动员会，对廉洁风险防控工作进行部署，提出具体要求，各部门和支部同时开展深入动员；酒店在内部OA网、《花园之声》、黑板报等设立廉洁风险防控专栏，搭建交流平台，提高全员参与廉洁风险防控工作的积极性和主动性，推动廉洁从业风险防范管理工作扎实有效开展。（二）组织实施阶段（7月-12月）依据工作岗位、工作性质、工作内容，本着既不交叉又不遗漏、上下对口统一、事权制衡、权责一致原则，对职责、职能、
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职权进行全面清理，采取自上而下和自下而上相结合的方式，按照岗位、部门、酒店三个层面，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度程序等方面入手，逐一、反复排查存在或可能存在的廉洁风险点，认真填写《岗位廉洁风险自查表》、《部门廉洁风险自查表》、《酒店廉洁风险自查表》，经酒店廉洁风险防控工作领导小组审核后，将酒店、部门和岗位带有共性的廉洁风险点汇总，并在一定范围进行公示，广泛接受职工监督。重点围绕收集风险信息、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核等方面，建立廉洁风险防控管理体系。
1.收集廉洁从业风险信息（7月）采取多种形式，系统、全面地收集廉洁从业风险信息，为全面查找、评估风险奠定基础。一是通过效能监察、专项治理、审计监督收集信息。二是通过信访举报、查办案件收集信息。三是通过民主生活会、述职述廉、民主测评等活动收集信息。四是通过问卷调查、调研、座谈等方式收集信息。2.查找廉洁从业风险（7月-9月）采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过多种形式，逐一查找廉政“风险点”，从涉及到用人、用权、用钱等重要领域和关键环节，特别是涉及到一些容易发生问题、职工群众反映多的微观环节和具体的重要岗位通过自己找、互相查、领导点、职工评、集体定等方式，逐一排查廉洁风险点。
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一是查找岗位风险。重点组织有“人、财、物、事”处置权的岗位人员对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，由部门汇总，部门主管审核，并报领导小组办公室备案。
二是查找部门风险。重点组织财务、采购、工程、物业、餐饮、销售、人力资源等部门对照职责要求、工作程序、自由裁量空间等方面，对业务流程各环节进行梳理，查找岗位设置、内控机制、程序体系、外部环境以及执行力等方面存在的廉洁从业风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，由部门主管审核签名后，报酒店领导小组办公室审核。
三是查找酒店风险。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、机制约束、监督管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由领导班子集体审定。
3.风险等级评估（10月）围绕查找的廉政风险点，确定廉洁风险等级，明确风险责任。对行使重要的审批权、处罚权、人事权、财务权等，因利益关系不作为或乱作为，容易出现或滋生违法犯罪行为的定为高风险；行使一般上述权力，因利益关系不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪违规行为的定为较高风险；不行使上述权力，属于服务岗
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位，在履行职责过程中，因利益关系不作为或乱作为，导致轻微违规或虽违规但对单位形象造成不良影响的定为一般风险。
4.制定防控措施（11月）围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出具体防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁从业风险防范管理机制。通过前期预防、中期监控和后期处置，防止不廉洁行为的发生，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。一是针对岗位风险定措施。由“人、财、物、事”处置权的岗位人员对照与业务工作相关的各项规章制度，提出具体防控措施，报所在部门领导审核，并汇总上报酒店领导小组办公室备案。二是针对部门风险定流程。由部门按照工作流程和相关规章制度，研究制定具体防控措施，由部门主管审核后上报领导小组办公室备案，并在一定范围内予以公开。三是针对酒店风险制度。由酒店党政领导班子研究制定具体防控措施，上报集团监察审计室，并在一定范围内予以公开。（三）评估总结阶段（12月上旬）酒店廉洁风险防控工作领导小组办公室将通过访谈、调查问卷、实地查验和穿行测试以及定期组织自我评价、独立评价和定期考核等方式，对酒店廉洁风险防控管理工作情况进行评估。针对发现的问题，提出改进建议，修正管理流程，完善内控机制，用程序固化廉洁从业风险管理工作取得的成果，形成廉洁从业风
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险防范的长效机制。并及时总结廉洁从业风险管理工作中的好经验，好做法，按要求上报集团监察审计室。
五、工作要求（一）提高认识，加强领导。廉洁从业风险防范管理工作是源头预防腐败的一项重要举措。各级管理人员要从切实加强酒店和部门党风廉政建设的高度出发，高度重视，加强组织领导，切实增强廉洁从业风险防范管理工作责任感、使命感和自觉性，带头查找廉洁从业风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁从业风险防控管理工作。（二）周密部署，落实责任。做好廉洁从业风险防范管理是各级管理人员履行党风廉政建设责任制“一岗双责”的具体体现。各部门主管要周密部署，狠抓落实，确保廉洁从业风险防范管理各项工作落实到每一个岗位和每一名员工。通过开展廉洁从业风险防范管理工作，增强党员干部、广大员工廉洁自律意识，防止违纪违法事件的发生。（三）突出重点，务求实效。查找廉洁从业风险点是做好廉洁从业风险防范管理工作的关键环节。各党支部、各部门要紧密结合当前酒店正在进行的“三零”和“双迎双创”活动，结合所在部门工作实际，重点抓好重点岗位和关键环节，对业务流程、工作程序和权力运行全过程进行逐点查找，以点促面，确保廉洁从业风险防范管理工作取得实效。
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附件：1、《岗位廉政风险自查表》2、《部门廉政风险自查表》3、《酒店廉政风险自查表》4、《酒店廉洁风险防控建设有关情况统计表》
广州花园酒店有限公司2012年6月18日
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附件1：
部门：姓名岗位主要职责
岗位廉洁风险点自查表
分部：科室名称
填表日期：年月日岗位名称
岗位潜在廉洁风险
分部审查意见
分部主管签字：
年月日
部门领导
意见
部门领导签字：
年月日
备注：本岗位指分部门副主管及以上岗位，财务、采购、收货、工程、
销售人员等岗位。
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附件2：
部门：部门主要职责
部门廉洁风险点自查表
填表日期：年月日
部门潜在廉洁风险
部门审查意见部门主管签字：
领导小组意见
组长签字：部门总监（经理）签名：
13
年月日年月日
附件3：
单位：酒店主要职责
酒店廉洁风险点自查表
填表日期：年月日
酒店潜在廉洁风险
领导小组审核意见组长签字：
酒店领导意见
主要领导签字：
14
年月日年月日
附件四：
酒店廉洁风险防控体系建设有关情况统计表
单位：______________
填报日期
参加排查人数
其中
中层以上管理人员
召开有关会议专题研究（次）
年月日
其他重要岗位
人员
查找廉政风险点（个）
制订防控措施（条）
中层岗位其中
其他重要岗位
中层岗位其中
其他重要岗位
制订和完善规章制度（个）
实行岗位廉政风险点公示人数查纠问题（个）
实行岗位廉政风险防范承诺的人数
打招呼提醒（人）
审核人：
填表人：
填表时间：
15
篇十五：宾馆信访风险防控
东方宾馆2010年信访稳定工作总结今年以来，东方宾馆按照焦煤公司的部署要求，认真学习焦煤委发【2010】38号和40号文件精神，认识到国企的改革发展在取得显著成绩同时，一些矛盾也比较突出，其关联性、聚合性、复杂性、敏感性明显增强，一旦发生问题，将对社会稳定造成极坏影响。宾馆领导结合宾馆实际，通过强化领导、精心组织，狠抓落实，积极化解各类矛盾，认真开展信访稳定工作，取得了阶段性的成果。为宾馆的经济发展创造了一个良好的环境。
一、强化领导，将信访稳定工作纳入重要日程宾馆先后多次召开信访稳定工作会议，研究制定了信访稳定工作实施方案，使信访稳定工作真正达到了目标具体化，工作任务明确化。对广大员工反映的矛盾大、纠纷多的问题，认真做好梳理分类，达到底数清、情况明，研究出有效的解决措施和方法。成立以总经理黄春林为组长，副总经理张才骏、秦希昱为副组长，各部门经理为成员的信访稳定工作领导小组，认真执行“谁主管，谁负责”、一把手是第一责任人的原则，总经理亲自抓，各部门经理具体管。设立信访稳定办公室，坚持“分级管理，责任到人”，把信访稳定工作摆在突出位置，与各部门签订责任书，明确部门经理的责任，一级抓一级，一级对一级负责，形成了齐抓共管、全方位开
展信访稳定工作的良好氛围。二、精心组织，搞好苗头性信访稳定信息排查本着早发现，早介入，早化解的原则，今年我们在全宾
馆范围进行了广泛细致地排查工作。一是全员发动，普遍排查。以部门为单位，深入基层，
听民声、察民情、访民愿、找问题，然后，形成问题汇总。经过梳理发现员工对这次调整工资政策不了解也不理解，出现跟其他单位盲目攀比现象。信访稳定领导小组发现后，先让部门经理针对各部门的不同情况做工作，然后总经理亲自组织、带领部门分管副总及管劳资的经理和企管科科长，分一线部门和辅助部门，分别开了员工大会，把集团公司的调资政策和宾馆的实际经营情况以及下一步的市场化管理，都一一给员工做了详细介绍。从而使员工了解了政策，理解了做法，思想就逐渐有了转变，为信访稳定工作创造了良好的工作基础。
二是集中力量，重点清查。尤其对历史遗留问题进行专项清查，直至问题得到彻底解决。我单位员工张心平不幸在2009年1月8日出车祸身亡，留下一个岁的小女孩，当时孩子户口随姥爷属农村户口，按有关政策，已办妥了每月享受150元的抚恤费。6月中旬，孩子妈妈往宾馆打电话，说孩子户口按有关政策转成了城镇户口，看能不能更改待遇。负责这项工作的同志，为了不让远在新乡的当事人花钱白跑
趟，赶紧跟社保处负责该项工作的同志结合，并电话通知遗属带齐相关证件，一次性办理了相关变更手续，及时在7月份享受了每月300元的抚恤费。
三是不失时机，个别抽查。在普遍排查的基础上，宾馆信访稳定领导小组，还采取了定期与不定期地抽查的方式，深入基层个别走访、检查各部门的信访稳定工作，实行动态管理，随时掌握和了解信访稳定工作情况，确保及时堵塞漏洞、消除隐患。
三、突出重点，积极调处化解不稳定因素宾馆坚持把维护广大职工的切身利益和社会稳定作为根本任务，确保信访稳定工作的“三个到位”、“两个突出”。“三到位：”一是时限要求到位。员工反映的问题，承办人在一周之内反馈调查处理结果，如反映的问题是复杂，一时难以解决的，须在一月内与上访员工取得联系，并告之处理情况。二是制度制定到位。在原有信访稳定工作各项规章制度的基础上，进一步完善并严格执行。通过加强制度建设，增强了工作的透明度，提高了工作效率。三是监督执行到位。严格信访稳定调查监督力度，落实工作责任制，真正做到信访稳定工作有人抓，问题有人办，矛盾有人处理。“三突出：”一是在处理解决群众来信来访的工作中突出一个“情”字。宾馆主要领导认真落实领导接访制度，带头接访，带着感情做好员工上访的接待工作，决不回避矛盾，推诿扯
皮。二是在化解调处各类矛盾中突出一个“稳”字。处理员工上访问题时，如果方法稍有不慎，便会造成负面影响。因此，我们通过耐心、细致的工作，针对不同情况，扩宽与员工沟通的渠道，应对上访问题，稳稳当当地解决实际困难。
四、积极预防，提高处置群体矛盾工作能力及时、准确地在第一时间获得深层次、预警性、内幕性的信息，才能掌握信访稳定工作的主动权。为此，我们积极加强信访稳定工作的信息网络建设，确保信息畅通、反应迅速、内容准确。一是构织信息网络。每个部门都设有兼职信息员，实行定期汇报、随时报告的管理方法。二是强化对信息员的管理培训。采取集中培训、以会代训的方式，搞好日常信息收集、预警性信息分析、政策法规学习等方面的培训，切实提高信息员应对突发事件的快速反应能力，做到早发现、早报告、早控制。三是转变工作作风。变以往的“员工上访”为“领导干部下访”，抢抓工作主动，化解各种不稳定因素，从根本上解决问题，维护社会稳定。五、建章立制，进一步完善工作机制通过抓制度建设、完善信访稳定网络业务，增强信访稳定工作人员工作责任感，不断提高信访稳定工作的业务水平。为防止小信访稳定和一般性来访演变成大信访稳定和集体访，落实信访稳定举报工作领导责任制，坚持领导阅信、接访、包查信访稳定案件、定期研究信访稳定工作、领导下
访和信访稳定件督察办理、查办结果反馈等工作制度，使来信来访反映的问题件件有着落，用结果赢得民心。先后制定了领导阅批群众来信、接待群众来访和下访制度、领导包查信访稳定案件制度、信访稳定工作责任追究制度等规章制定。为提高整个信访稳定工作队伍接访能力，坚持对信访稳定工作队伍和信访稳定信息队伍进行定期培训，使基层承担起办好信访稳定工作的责任。并统一规范了接访工作人员的职责，信访稳定案件查办工作流程、信访稳定举报及来访举报人须知，明确了举报人及接访人双方的权利和义务，使信访稳定举报工作既符合法律的要求、维护双方的利益，又接受广大员工的公开监督。
今年东方宾馆信访稳定工作虽然取得了一些成绩，但离上级的要求，广大职工的愿望还有差距，还存在一些问题和薄弱环节。为此，我们将紧紧围绕发展和稳定的大局，进一步强化领导责任和目标管理责任制，力度再加大，措施再强化，努力在新的起点上实现信访稳定工作新的突破。
篇十六：宾馆信访风险防控
仅供个人参考花园酒店廉洁风险防控工作实施方案
为进一步推进酒店惩治和预防腐败体系建设，不断增强廉洁风险防控管理工作实效，根据《岭南集团廉洁风险防控工作实施方案》要求，结合酒店实际，制定本实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕岭南集团战略和“十二五”发展规划，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，把廉洁风险防控与完善企业管理和内控机制相结合，将预警防控贯穿企业经营管理的各个环节，强化制度建设，规范权力运行，有效预防廉洁风险诱发腐败行为，保障企业持续健康发展。二、工作目标通过开展廉洁风险防控工作，促进企业惩防体系建设和“三重一大”决策制度的进一步落实，逐步建立健全廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，切实保证权力使用安全、资金运用安全、项目建设安全、员工成长安全。使酒店各级管理人员，尤其是关键重点岗位人员普遍受到教育，进一步增强廉洁意识、风险意识和责任意识，推进企业反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。三、主要内容（一）对企业重点领域、关键环节的廉洁风险防控工作进行
不得用于商业用途
仅供个人参考
排查。1、查找企业落实“三重一大”决策制度的廉洁风险点。排查有无违反《关于广州市国资委直属企业进一步贯彻落实“三重一大”集体决策规定的实施意见》的情况；有无开展企业党委、监事会、纪检监察机构、党员职工对“三重一大”决策情况的监督工作；有无落实“三重一大”决回避制度和责任追究制度；有无定期对企业“三重一大”决策制度的建立和执行情况进行检查，及时发现问题并督促整改等。2、查找企业生产经营管理活动的廉洁风险点。排查是否把权力制衡、过程监控原则体现在生产经营管理流程的各环节之中，优化生产、采购、销售、财务、物业租赁、工程建设等业务流程，加强流程监管，强化过程监督；是否有积极探索运用现代科技信息手段加强企业生产经营管理流程监管的方式和途径；是否有加强资金使用监管的有效举措；是否将各个业务流程的权责分工、时限要求、监管措施、廉洁承诺、举报途径等内容，采取适当形式予以公开等。3、查找企业财务管理环节上的廉洁风险点。排查有无推行全面预算管理、财务决算管理，加强预算编制、执行、分析、考核，强化预算刚性；有无明确资金使用审批权限，规范资金使用操作规程和处理程序，严格控制现金收支，对审批、核对、审签、结算、记账等环节进行重点监管；有无违规担保、抵押行为和从事金融证券、股权期货等高风险业务；有无建立企业资金管理系
不得用于商业用途
仅供个人参考
统和财务管理系统，对资金运行实行实时监控、在线预警，及时发现财务管理中的违纪违法行为；有无建立健全内部审计机构，完善审计监督制度，通过开展内部稽核、财务收支审计、任中审计、离任审计、专项审计等方式，加强对财务管理、资金运行的审计监督。4、查找重大物资采购的廉洁风险点。排查有无规范集中采购的请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估行为；有无对限额以上的大宗采购进行公开招标，对限额以下的零星采购，制定最高采购限价，采取比质比价采购；有无建立合格供应商备选库，与供应商签订质量保证和廉洁协议；有无建立健全合同法人授权、归口管理、资信调查、签订、审批、会签、审查、登记、备案、合同专用章等管理制度；是否严格实行采购人员岗位轮换制、采购过程痕迹管理等措施，增加物资采购业务透明度。5、查找工程建设项目的廉洁风险点，排查有无建立健全工程项目建设法人制、招标投标制、工程监理制、合同管理制、竣工决算审计制和项目建设后评价制度；有无按照规定的权限和程序对投资项目进行决策审批；有无按照国家、省、市招标投标相关政策法规，规范招标投标行为；有无对重大工程项目实施过程中坚持与纪检检察开展同步预防职务犯罪活动；在无明确企业各项工程建设项目必须实行“双合同制”；有无对重大工程项目实行跟踪审计，严禁随意工程变更和概预算调整；有无严格执行工程监理制度，健全施工质量保障考核体系；有无及时组织设计、
不得用于商业用途
仅供个人参考
施工、监理、审计等有关单位进行竣工验收等。6、查找企业人事管理的廉洁风险点。排查有无未经领导班子集体决策就擅自决定企业重大人事任免；有无违规使用、提拔企业领导人员；有无乱搞“裙带关系”、任人唯亲、搞小团体、小帮派现象；在无制定严格的人事管理程序等。7、查找企业领导人员职务消费行为的廉洁风险点。排查企业领导人员的薪酬和职务消费情况有无在适当的时机公开；有无将企业领导人员职务消费预算纳入企业年度预算，领导不得超预算消费，不得将履行工作职责以外的费用列入职务消费；有无在特定关系人经营的场所消费；有无用公款旅游或变相旅游、违规购买或更换小汽车、装修办公室、添置高档办公设备等形式进行职务消费等。8、查找企业物业租赁的廉洁风险点。排查有无根据《岭南集团物业租赁经营工作指导意见》（穗岭南字[2011]72号），制定和完善企业物业租赁管理制度；有无严格规范物业租赁决策程序和行为，严禁个人擅自决定或改变集体决策意见；有无按规定合理确定出租期限，实行公开招租，签订租赁合同，租赁合同有无提请法律部门审核把关；物业租赁有无按厂务公开要求自觉接受员工监督等。（二）着重查找“五类风险防范点”。1、查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；工作敷衍、纪
不得用于商业用途
仅供个人参考
律涣散、组织观念不强；作风飘浮、不深入实际；利用工作便利谋取私利；弄虚作假、虚报浮夸；贪图享乐、腐化堕落；工作软弱无能、作风不正等方面进行查找廉洁风险。2、查找制度机制风险。针对未能根据工作实际和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度，对集团及酒店已形成制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找廉洁风险。3、查找岗位职责风险。针对在受理、决策、执行、监督等环节中不履行“一岗双责”或履行不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利，以及在落实酒店决策中的信息反馈、限时办结、办结报告等关键环节不履职尽责等方面进行查找廉洁风险。4、查找业务流程风险。针对文字数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题，导致工作失真；财务支出项目的申请、审核、执行过程中不严格执行财务管理规定，资金数额认定或划拨过程中出现牟取私利、铺张浪费等现象；人事任免、人事调动、职称评定、资格认定等环节出现把关不严、不按制度要求办事；运营管理、产品品质等过程中出现工作不严谨导致服务质量问题等方面查找廉洁风险。5、查找外部环境风险。针对本企业之外的一些人员为了达到有利于自身的目的，可能对酒店管理人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失
篇十七：宾馆信访风险防控
信访工作流程风险点及风控措施
目录
信访事项受理(2)
信访事项办理(3)
信访事项答复(4)
复杂重大信访事项处理(5)
信访隐患排查稳控(6)
信访事项受理
受理流程风险点及防控措施
信访事项办理
办理流程风险点及防控措施
信访事项答复
答复流程风险点及防控措施
复杂重大信访事项处理
处理流程风险点及防控措施
信访隐患排查稳控
排查上报流程风险点及防控措施
6
篇十八：宾馆信访风险防控
表一信访室职权运行廉政风险点一览表
序号职权名称职权运行流程描述职权运行廉政风险点
防范措施
权力行使依据
及时接待来访来
存在拖延办理等风电来信，及时登记内
险。
容，及时有关规定进
办理并回复反映教育系
来信来访及
1
统相关问题的来信来访
投诉受理
及投诉。
行交办。
《中华人民共和国信
存在冷漠接待，敷
访条例》严格按照《信访条
衍、推诿来访群众而导例》有关规定接访，
致重访、越访发生的风增强群众观念，实行
险。
文明、热情接访。
信访室一般工作流程图
